海西商品交易所授权服务机构(会员)管理办法.docVIP

海西商品交易所授权服务机构（会员）管理办法 (试行) 　　第一条 为了充分发挥海西商品交易所（以下简称交易所）现货订单交易制度的功能，更好地服务实体经济，服务中国经济发展方式转变，海西商品交易所采用授权服务机构（会员）的方式，构建遍布全国的市场服务网络。为确保海西商品交易所授权服务机构（会员）的规范有序发展，根据《海西商品交易所现货订单交易管理办法（试行）》，制定本办法。 第二条　授权服务机构（会员）的发展及市场服务按本办法进行，交易所、授权服务机构（会员）及其从业人员应当遵守本办法。 第三条　授权服务机构（会员）是指根据交易所的有关规定，经交易所审核批准，在交易所授权范围内从事交易所授权业务的企业法人或者其他经济组织。 　　第四条　授权服务机构（会员）分为经纪类会员和贸易类交易商会员两种。 　　经纪类会员，指根据交易所授权，为交易商提供所有海西商品交易所上市品种的市场推广和交易服务的授权服务机构； 　　贸易类交易商会员，指海西商品交易所上市交易品种所属行业中的龙头生产企业、贸易企业或具有相当资本实力的投资公司，经交易所审核批准获得交易商资格，在交易所市场内从事贸易和投资业务。贸易交易商会员可以由经纪类会员推荐或直接向交易所提出申请，由交易所办理相关的入市手续。 　　第五条　经纪类授权服务机构（会员）可从事的业务范围： 　　（一） 代理交易所进行市场开发； 　　（二）　协助交易商办理交易所入市交易手续； 　　（三）　代理交易所为交易商提供交易培训； （四）　代理交易所推介交易商品； （五）　为交易商提供信息服务（包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知）； （六）　向所开发服务的交易商收取不超过交易所指导限额的交易手续费； （七） 对其开发的交易商的交易行为进行风险控制； （八） 根据交易所统一部署，开展对外宣传工作； （九）　交易所书面委托的其他事项。 　　第六条　严禁经纪类授权服务机构（会员）发生以下行为: 从事代理交易业务； 向交易商做获利保证或承诺共担风险； 从事非法集资等活动； 泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利； 擅自向交易商收取交易所未规定的其他费用； 以交易所名义，从事与交易所市场开发和交易商服务工作无关的活动。 　　第七条　经纪类授权服务机构（会员）应协助交易所对其所开发交易商的交易行为进行风险控制，具体如下： 　　（一）　有义务每天核对其开发交易商的交易持仓及订金情况； 　　（二）　与当日出现订金不足的交易商进行联系，督促交易商追加订金； 　　（三）　若某一授权服务机构（会员）被交易所公开批评累计达到3次的，交易所有权撤销其授权资格； （四）　若出现突发或异常事件时，授权服务机构（会员）应协助交易所做好交易商的解释工作。 　　第八条　申请成为交易所经纪类授权服务机构（会员）的单位，须具备如下条件： 　　（一）　中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他经纪组织，注册资本不低于人民币50万元； 　　（二）　客户资源广泛，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力； 　　（三）　熟悉交易所的交易规则和相关业务； （四）　有良好的经营业绩和市场信誉； （五）　承诺遵守交易所的管理办法和相关业务规则； （六）　交易所规定的其他条件。 　　第九条　经纪类授权服务机构（会员）经营场所要求： 　　（一）选址要求 　　经营场所须设立在相关产业集中地区、相关产品交易市场或金融机构集中地区。 　　（二）办公场所外观要求 　　办公场所须设置在通风、采光条件良好、位置醒目的位置，入口处外墙悬挂海西商品交易所统一制作的“海西商品交易所授权服务机构”铜牌，并在室内醒目位置悬挂《海西商品交易所授权服务机构（会员）管理办法（试行）》、《海西商品交易所入市流程图》，同时设立投资者教育园地，公示诉讼流程、监督电话。 （三）办公场所要求室内使用面积至少在100平方米以上，公共接待大厅使用面积50平方米以上，随着客户数量的增加可逐步扩大。 　　第十条　经纪类授权服务机构（会员）人员配备至少达到以下要求： 　　（一）　1-2名熟悉交易所业务的经理； 　　（二）　1-2名熟悉交易所开户程序的开户人员； 　不少于5