黄埔大道支行“执行年”活动自查自纠情况报告.docVIP

黄埔大道支行“执行年”活动自查自纠情况报告 为进一步提高内控和案防制度执行力，扎实推进案防工作有效开展，促进我行安全稳健运行，根据银监会“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案、总行“华夏银行内控和案防制度执行年”活动实施方案、广东银监局转发通知要求，分行在5月至11月开展“华夏银行广州分行内控和案防制度执行年”活动，现将此次活动自查自纠阶段开展情况报告如下： 自查自纠组织情况 开展制度学习，各行员认真、深入、全面学习“分行信息办公平台—合规部部门专栏—合规文化”专栏制度。目前支行已将总行最新要求的银监会操作风险“十三条意见”、银监会内部控制“十个联动建设”、银监会案件治理“六个重点环节”等案防制度、总行案件风险提示、总行案例分析等进行了集中学习。 支行每周开展2次以上集中学习，集中学习内控和案防制度。在集中学习会上，由兼职合规经理宣读或宣讲与本业务条线或本单位相关的制度。同时，组织员工结合工作实际撰写了学习心得体会，并按时向分行“执行年”活动领导小组办公室（合规部）报送学习心得体会。 认真开展自查自纠，及时发现执行问题、及时修改完善制度，确保“执行年”活动取得实效，并以此促进经营管理工作。认真开展自查自纠，一方面认真查找制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，另一方面对制度流程进行思考、分析、优化。 二、检查发现问题和薄弱环节 　根据《华夏银行广州分行内控和案防制度执行年活动实施方案》（华银穗发〔2010〕216号）的安排，从7月1日起进入自查自纠阶段，按各专业具体方案，支行重点检查贷前调查、贷后管理、会计业务、个人业务、安全保卫。 自查发现的问题：2010年2月黄埔大道支行隔壁商户装修棚架倒塌，倒塌物堆积在我支行门口，经警未能及时发现并上报。 解决措施：与经警公司协调更换了经警，并加强对经警安全保卫意识的教育。 三、问题原因分析 针对本次自查发现的问题进行分析,问题发生的原因主要为： 安全保卫人员意识较为薄弱。商户装修棚架倒塌事件发生在周末晚上，经警因夜深人少，警觉性有所降低，以至未能及时察觉到支行附近发生的异常情况。 保卫人员未能完全理解、掌握安全保卫制度并严格执行。 支行对安全保卫工作管理不够严格，也没有明确落实由谁负担安全责任的制度。 四、整改和防止差错重犯措施 （一）继续深化加强安全保卫工作重要性、紧迫性的认识。在第三季度末前安排一次安全保卫工作会，专门研究讨论对安全保卫重要性、紧迫性的认识问题，特别是结合剖析重大典型案例，具体分析不重视安全保卫工作的危害性。通过讨论把认识提高一步。 （二）责任落实。安全保卫工作要贯彻落实“谁主管谁负责”的原则，支行要明确做到：“一把手亲自抓，分管部门主管具体抓”。要建立相应的责任制，把领导者担负的安全责任明确起来。 （三）措施得力。必须把安全保卫工作纳入支行总体管理之中，确实做到月计划、月安排、月检查、月 总结。不仅在现有条件下人、财、物上给予充分保证，而且在事关安全的重大问题上，必须由行领导亲自抓。 凡是因忽视安全保卫工作、管理不善、有章不循、有人不当用发生案件的，除追究有关人员的责任外，必须追究有关领导的责任。 （四）制度上保证。银行要把重视安全保卫工作从制度上规定下来，例如，分行、支行每年至少要召开两次会议专题研究安全保卫，领导参加检查、调查研究等，都应形成制度。