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2001.06.04 张玉新硕士论文答辩 外部性和政府失灵理论 第十章 一、市场机制的局限性 “市场效率的两大限制：市场不灵和不能被接受的收入分配。” 萨缪尔森：《经济学》（第十六版） 市场失灵[Market Failure] ——市场机制本身在某些场合下并不能导致资源有效配置的结果。 不能接受的收入分配 ——即使市场是有效率的，它也可能带来社会所不能接受的收入分配结果——贫富悬殊。 广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括在内。 二、市场失灵的主要表现 　　①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果 。 ②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 　　③市场机制不能保证公共物品的供给。 　　④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。 ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。 三、政府干预的必要性 既然市场机制本身不能保证能在一切场合下导致资源有效配置的结果，那么，政府在这些场合进行某种干预就成为必要。政府干预经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府的作用就在于解决市场自身所不能解决的问题。 不过，有人对这种现代国家干预理论提出质疑：市场机制失效不等于政府干预有效。问题实质在于：如何在市场失灵与政府失灵这两害之中取其轻。 引言 外在性——并不直接反映在市场中的生产和消费的效应； 公品物品——使所有消费者都得益而市场不是供给不足就是根本没有供给的物品。 此二者是市场失灵的重要来源，产生了非常重要的公共政策问题。 引言 存在外在性时，商品的价格不一定反映其社会价值，结果厂商可能生产太多或太少，市场结果就无效率；政府如何补救？ 存在公共物品时，向一个额外消费者提供公共物品的边际成本为0，而排除其消费是不可能的（可以免费搭车）；政策将如何定？ 本章内容 7.1 外部性 7.2 公共物品和共有资源 7.1 外部性 一、定义与分类 二、外部性和市场无效率 三、针对外部性的公共政策 一、定义与分类 1.定义： 外部性（Externalities)又称外部效应、溢出效应； 萨缪尔森：生产或消费对其他人产生的附带成本或收益时，外部经济效果便发生了；该效果并没有从货币或市场交易中反映出来，此附带的成本或收益称为外部性； 一、定义与分类 2.分类： 正外部性——额外经济收益 负外部性——额外经济损失 生产外部性——（上例） 消费外部性——养花，吸烟 空间外部性——（上例） 时间外部性—— 前人栽树后人乘凉， 生态环境破坏 不可再生资源的浪费 二、外部性和市场无效率 生产中的负外部性 二、外部性和市场无效率 生产中的正外部性 机器人生产——技术溢出效应； 社会成本生产者成本； 生产者只愿意生产Q1； 政府希望多生产一点，有益于社会，Q2； 政府应该给予补贴，补贴 = 技术溢出效应的价值。 三、针对外部性的公共政策 E*——有效排放水平， 排放的边际社会成本 = P*，此时，厂商减排成本 + 社会成本为最小， 当E1E*，减排成本边际社会成本，减排太多， 当E2E*，边际社会成本边际减排成本，减排太少。 因此，我们可以用以下方法鼓励厂商把废气排放降至E* ： 排放标准（管制）， 排放费（庀古税）， 可转让排放许可证 三、针对外部性的公共政策 1．确定排放标准 要进行成本 – 效益分析，找出MSC、MCA曲线，以便确定： 允许哪种污染 允许污染多少。 三、针对外部性的公共政策 2．排放费（税） 庇古税——用于纠正负外部性影响的税收； 实际上只要MCAP*，企业一直会进行减排，直至E* ； 如果减排技术上很困难，企业宁肯缴排污费（P*），也只好排放，此时，MCA P* 。 三、针对外部性的公共政策 3．可转让的排污许可证 如果环保局仍想采用总量排放标准，但又避免过高的减排成本，可以利用可转让排放许可证来达到上述目标。 从经济效率的观点看，允许交易是一种好政策。该制度创造了一种新的稀所资源——排污许可证。 三、针对外部性的公共政策 外在性与产权界定 负外部性的存在，原因在于产权界定模糊； 对某资源的产权：占有权、收益权、处置权； 科斯（Ronald Coase）认为，外部性是因为产权界定不明确或界定不恰当而造成的；只要能界定产权和保护产权，随后产生市场交易，就能使资源的配置达到最优。 产权[Property Rights] “产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用