汇添富资本-光伏ABS项目 尽职调查清单 初稿.docVIP

PAGE 1 汇添富资本-光伏ABS证券化项目尽职调查清单 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一部分 发行方、增信方的公司文件 3 一、基本情况 3 二、历史沿革 3 三、增信方 3 四、诉讼、仲裁及行政处罚及其他法律程序 4 第二部分 基础资产文件 4 一、基础资产的具体清单 4 四、基础资产涉及的法律纠纷 4 尽职调查清单 序号 文件明细 有 无 备注 第一部分 发行方、增信方的公司文件 一、基本情况 1、 公司最新的证照文件，包括： （1） 最新经年检的营业执照（正本和副本） （2） 组织机构代码证 （3） 税务登记证（国税和地税） （4） 银行开户许可证 （5） 银行信贷登记咨询系统贷款卡 （6） 关于光伏分布式发电的经营资质证书 （7） 其他（根据公司经营范围决定） 2、 公司现行有效的公司章程（含修正案） 3、 公司股权架构图（包含公司股东、公司控股及参股子公司、分公司等） 4、 公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职兼职情况 5、 现任法定代表人身份证明 6、 纳税情况、税率表 7、 最近三年审计报告和最近一期财务报表 二、历史沿革 1、 公司设立及历次变更的全套工商登记资料（加盖工商查询专用章） 2、 主管部门关于同意公司设立及历次股权或投资者变更的批准文件 3、 股权代持协议 ※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使股权的协议或相关文件 4、 股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承诺） 5、 公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行措施等权利限制的相关文件 6、 公司股权是否存在权属争议的情况说明 7、 公司合并、分立相关文件 ※包括合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债务处理文件、公告文件、工商变更登记文件 三、增信方 1、 请参照本清单第一部分基本情况提供增信方的基本资料 2、 涉及许可经营的资质证书/暂定资质证书（若有） 3、 请提供增信方最近三年的审计报告和最近一期的财务报告 四、诉讼、仲裁及行政处罚及其他法律程序 1、 任何涉及公司或其股东的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政处罚情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政处罚之有关文件、判决书或仲裁裁决或行政处罚裁定，其最新进展 2、 任何涉及到公司财产（包括基础资产）或其股东财产（包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上）的行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序 第二部分 基础资产文件 一、基础资产（拟入池项目）的具体清单 1、 项目立项及审批 （1） 项目环境影响评价报告书 （2） 发改委、能源主管部门或其他有权部门对项目的核准文件 2、 项目可行性研究报告 3、 与用电用户之间关于供电、结算、收费的全部合同、协议以及情况说明 4、 享受政府补贴情况、补贴标准的说明文件以及政府下发的关于补贴标准的文件 5、 与公共电网之间关于供电、结算、收费的全部合同、协议以及情况说明 6、 发电设备存在权利限制文件（他项权证或抵押、质押、查封文件，如有） 7、 专项政府审批 （1） 关于环境影响报告表/书的批复 （2） 关于项目消防的审批意见 8、 项目竣工验收（如有） （1） 关于规划、环保、消防等各单项验收的意见 （2） 竣工验收备案表 9、 设备投保情况及其保险文件 四、基础资产涉及的法律纠纷 1、 列表说明与项目有关的纠纷情况 ※尤其是与资产权属、开发权益、转让、贷款、抵押、运营有关的纠纷；包括刑事诉讼、民事诉讼、行政诉讼、仲裁；请分别列明原告、被告、审理法院、审理时间、案由、涉案金额、案件进展情况，无论该案是否已完结。 2、 前述纠纷情况列表中尚未完结（包括未执行完毕）纠纷的全部相关法律文件（包括但不限于立案通知书或仲裁受理通知书；起诉书或仲裁申请书；答辩状或仲裁答辩书；反诉状或仲裁反请求书；法院判决或仲裁裁决书；上诉状证据材料等） 3、 项目任何部位被查封、扣押、冻结的情况说明及相关文件