贴现通(经纪机构)分册(2019年二季度版).docVIP

中国票据交易系统 用户操作手册 （贴现通分册-经纪机构） 2019年5月 第1章 系统简介 1.1 系统简介 贴现通业务是指经纪机构受贴现申请人委托，在中国票据交易系统（以下简称“交易系统”）进行贴现信息登记、询价发布、交易撮合后，由贴现申请人与贴现机构通过电子商业汇票系统（以下简称“ECDS”）办理完成票据贴现的服务机制安排。 经纪机构通过贴现通子系统实现企业信息存档、委托信息登记、询价交易、信息查询、参数设置等功能。贴现通子系统主要包括经纪信息登记、报价参数管理、贴现通交易、贴现清算结算等模块。 [业务术语] 贴现申请人：是指合法持有票据，且在中国境内合法注册经营、有效存续的法人企业或其他经济组织。 贴现机构：是指具备票据贴现业务办理资质，在交易系统发布贴入报价、在ECDS签收贴现票据的机构，即票据贴入方。 经纪机构：是指向贴现申请人和贴现机构提供票据贴现信息咨询和撮合服务的机构。经纪机构可通过设置贴现通登记机构参数的方式，授权同一法人下其他机构进行信息登记。 登记机构：是指被经纪机构授权进行信息登记的机构。登记机构须与经纪机构为同一法人下的机构。一家机构可以同时是经纪机构和登记机构。 1.2 流程图 [业务流程] 经纪机构开展贴现通业务的基本系统流程如下： 一级机构管理员设置登记机构参数，即分别设置经纪机构和对应的登记机构，其中登记机构负责企业和票据信息的登记，经纪机构负责在交易系统发布贴出询价； 登记机构在交易系统中登记贴现申请人信息； 贴现申请人挑选票据，由登记机构在交易系统为其登记票据委托信息； 登记机构对应的经纪机构在交易系统发布询价； 经线上询价、撮合匹配、线下联系等方式，经纪机构在贴现申请人授权范围内与贴现机构在交易系统中达成成交意向，生成意向成交单； 经纪机构通知贴现申请人成交意向； 贴现申请人确认成交意向，在ECDS发起贴现申请，经贴现机构签收确认并支付贴现款项后，完成贴现业务； 交易系统接收ECDS传送的贴现信息，并与意向成交单信息比对，比对成功后生成结算交割单。 第2章 经纪信息登记 2.1 登记机构参数维护 [功能概述] 一级机构管理员在此页面设置和查询登记机构参数； 分支机构管理员在此页面查询登记机构参数； 此参数关联了登记机构与其对应的经纪机构，登记机构登记的委托信息由经纪机构统一集中询价。 [菜单位置] 贴现通-经纪信息登记-贴现通业务参数管理-登记机构参数维护 [模块页面] [操作步骤] 一级机构管理员进入页面，选择“单笔新增”或“批量导入”方式添加参数。 若选择“单笔新增”方式，则管理员需分别通过机构控件选择经纪机构及贴现机构名称。 完成机构的选择后，点击“提交”按钮，登记机构参数新增成功，参数状态为“待生效”，次日生效。 一级机构管理员点击页面中的“查询”按钮，展示本会员下所有登记机构参数。分支机构管理员点击页面中的“查询”按钮，展示本机构作为经纪机构或登记机构的参数。其中，当日登记的参数状态为“待生效”，次日生效；当日前登记的参数状态为“已生效”；被删除的参数状态为“已失效”。 一级机构管理员可选择一笔参数进行删除，删除后参数立即失效。“已生效”参数删除后状态变更为“已失效”，“待生效”参数被删除后无法再查到，次日不再生效。 [注意事项] 经纪机构与登记机构为同会员下的机构。一家经纪机构可与多家登记机构存在“已生效”的登记机构参数，一家登记机构仅可与一家经纪机构存在“已生效”的登记机构参数。 一家机构同时作为经纪机构和登记机构的，也需要先行设置本机构作为经纪机构和登记机构的参数，方可在交易时选择本机构登记的委托信息。 被选择作为经纪机构的机构，必须具有“经纪询价”的权限。 新增参数T+1生效，删除参数T+0生效。 2.2 贴现申请人信息登记 2.2.1贴现申请人信息新增 [功能概述] 机构操作员创建贴现申请人。 [菜单位置] 贴现通-经纪信息登记-贴现申请人信息登记-贴现申请人信息新增 [模块页面] [输入域] 1.贴现申请人名称：必输项； 2.贴现申请人社会信用代码：必输项，18位数字或字母； 3.贴现申请人规模：必输项，通过下拉列表进行选择； 4.贴现申请人行业分类：必输项，通过下拉列表进行选择； 5.是否涉农企业：必输项，是/否，默认为否； 6.是否绿色企业：必输项，是/否，默认为否； 7.是否科技企业：必输项，是/否，默认为否； 8.是否民营企业：必输项，是/否，默认为否； [操作步骤] 在页面中输入贴现申请人信息各字段，点击“确定”按钮。 2. 弹出“是否需要继续上传附件信息”的询问窗口，若点击“取消”按钮，则直接创建成功；若点击“确定”按钮，则弹出“附件上传”窗口。 3.在“附件上传”窗口中，选择文件类型并点击“文件新增”按钮，添加对应类型的文件