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附件2 重要客户回访调查表 编号：__________ 一、回访基本情况 回访人员 （签字）： 回访时间 年 月 日（ 时 分—— 时 分） 回访方式 □上门拜访　　　□电话 　　□E-mail 　 　□信函 　　　□传真 回访次数 □ N1 □N2 　□ N3 　　□N4 　　□N5 　□N6 二、客户背景资料 客户名称 客户类别 □机构 　　□个人 资金帐号 证件号码 沪股东帐号 深股东帐号 授权人姓名 身份证号码 开户营业部 开户日期 年 月 日 联系电话 传真 通讯地址 E-mail 三、客户投资交易偏好调研分析 从事行业 投资股票年限 平均持仓股票个数 最常采用的交易方式 总体盈亏水平 年度内是否跑赢大盘 交易偏好 □短线　 中线　　□长线 风险偏好 □保守　□稳健　　□激进　　 投资决策偏好 □主要依靠自己对上市公司分析调查 □主要依靠各种研究报告寻找商机 □主要依靠技术指标分析和市场时机研判 □主要依靠大客户之间的信息沟通 □主要依靠券商、机构以及客户经理的推荐 □其它方式：（请简要说明） 持仓偏好 □低价　　　　　　　　　□中价　　　　　　　　　　□高价 □小盘　　　　　　　　　□中盘　　　　　　　　　　□大盘 □绩差　　　　　　　　　□绩中　　　　　　　　　　□绩优 □业绩爆发　　　　　　　□稳健增长　　　　　　　　□高成长 组合特点： 理财偏好 将股票投资视作： □一种理财方式，纳入自己长期理财计划之内 □不属于理财范畴，是在理财计划之外赚取超额收益的高风险投资行为 四、回访具体内容（改进建议附后） 普遍类服务 1、办理各项业务的效率和服务态度 　　　　　 □满意 　□一般 　□不满意　　 改进建议 2、涉及客观及行业重大政策信息的传递　　　□满意 　□一般 　□不满意　改进建议 3、新股发行、中签、上市、增发、配股等各种信息的提醒　□满意□一般□不满意　 改进建议 4、对新业务、新产品的推介　　　　　　　　　□满意 　□一般 　□不满意　 改进建议 5营业部举办各种活动、培训、讲座的质量　　　□满意 　□一般 　□不满意　 改进建议 个性类服务 6、公司各类咨询产品对客户投资绩效的帮助　　□满意 　□一般 　□不满意　　 改进建议 7、客户经理个性化推介对客户投资绩效的帮助　□满意 　□一般 　□不满意　　 改进建议 8、对客户重仓股进行的跟踪提醒服务　　　　 □满意 　□一般 　□不满意　　 改进建议 9、对客户个性化需求提供的相关研究分析报告　□满意 　□一般 　□不满意　 改进建议 10、对客户的总体理财规划设计　　　　　　 □满意 　□一般 　□不满意　　 改进建议 风险控制 11、客户姓名是否有误　　　　□有误　　　　□无误 12、授权人、被授权人身份是否有误 □有误　　　□无误 13、机构客户营业执照是否年检 　□是　　　　　　□否 14、大额资金变动是否正常　　　　　　□正常　　　　　　　□不正常 15、交易状况是否正常　　□正常　　　　　　　　　　□不正常 16、对风险类业务是否偏好，并提示其风险　□是　　　　□否 五、回访情况总结 客户总体态度 □十分满意 □满意 　 　□一般 □不满意 客户需求 客户意见及改进建议