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附件1：
特定客户资产委托人投资状况调查表（机构客户版）
重要提示:
请贵公司在投资过程中注意核对自己的风险承受能力和理财产品风险的匹配情况。
公司名称： 统一编号： 是否为首次填写：□是 □否
A、公司基本资料
1、公司类型：□ 国有 □民营 □合资/合作 □外资
2、成立日期：□ 3年以下 □3（含）-5年 □5（含）-10年 □10年（含）以上
B、投资状况评估
此调查表旨在协助贵公司了解自身的投资状况，主要包括投资偏好、风险承受能力及风险认知能力等方面。问卷结果不能完全呈现贵公司自身投资状况及在面对投资风险时的真正态度，但是可提供一些衡量自身风险属性的指标。
1、投资偏好评估
（1）贵公司偏好投资产品的种类？
□保守型投资产品：包含货币型工具（RP、国内外货币型基金等）与固定收益产品 （1分）
□稳健型投资产品：包含平衡型产品（股价配置型基金） （2分）
□积极型投资产品：包含股票与衍生品（期货、选择权/抵押债务债券、CDO等） （3分）
（2）贵公司本次预计委托资产的投资期限为？
□ 1年及以下 （1分）
□ 1年-5年（含） （2分）
□ 5年以上 （3分）
（3）贵公司本次预计委托资产的期望收益率？
□ 12%以下 （2分）
□ 12%（含）—— 30% （4分）
□ 30% 以上 （6分）
2、风险承受能力评估
（4）贵公司本次预计委托资产的投资目的为何？
□ 可忍受投资本金价值些许波动以获取收益 （1分）
□ 兼顾收益与资本增值 （2分）
□ 资本增值为主 （3分）
（5）贵公司财务状况如何？
□ 差 （1分）
□ 良好 （2分）
□ 优 （3分）
（6）贵公司本次预计委托资产投资规模占总资产比重为？
□ 30%以上 （1分）
□ 10%（含）——30% （2分）
□ 10%以下 （3分）
（7）贵公司所能承受的最大损失为？
□ 10%以下 （2分）
□ 10%（含） —— 30% （4分）
□ 30%以上 （6分）
2、风险认知能力评估
（8）贵公司认为自身投资风险认知能力是？
□ 认知能力低
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