《投资银行》习题1.docVIP

《投资银行》习题1 一、判断： 1、狭义的投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务。 （ ） 2、目前世界各国的股票发行监管制度主要有核准制和注册制两种。 （ ） 3、股票发行核准制与注册制最大的区别在于注册制更加强调市场对股票发行的决定权，是一种市场主导型的发行制度。 （ ） 4、资产支持证券是指由金融机构为发起机构、将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发起的、以该财产所产生的现金支付其受益的受益证券。 （ ） 5、2006年1月1日实施的新《证券法》将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。 （ ） 6、商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 （ ） 7、公开发行量在5000万股及以上的新股均可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行；公开发行量在5000万股以下的，不向法人配售。 （ ） 8、熊猫债券是指国际开发机构在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。 （ ） 9、2005年试行的首次公开发行股票询价制度，标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 （ ） 10、凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。 （ ） 11、中国投资银行的业务资格包含股票（A股）、可转换公司债券、国债、企业债券的承销及上市保荐资格。 （ ） 12、从名单上去除的保荐代表人不可再次申请注册登记为保荐代表人。 （ ） 13、保荐机构、保荐代表人的注册登记内容有重大变化的，保荐机构应当在5个工作日内向中国证监会报告。 （ ） 14、具有B股主承销商资格的海外证券经营机构可以担任B股的上市推荐人。 （ ） 15、我国沪深证券交易所实行股票上市保荐制度，公司向交易所申请股票上市。被暂停后重新申请恢复上市的，应当由保荐机构推荐。 （ ） 16、证券交易所市场的记帐式国债承销团成员必须是经由政府主管部门批准并依法成立的证券公司、保险公司、信托投资公司和商业银行。 （ ） 17、交易所市场国债承销团成员最低法定资本金要求是必须在8亿元以上。 （ ） 18、进行重大重组的上市公司在发行股票时，保荐机构无须对其进行辅导。 （ ） 19、根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行应当建立相关隔离制度，各种金融类业务严格分开，防止利益冲突。 （ ） 20、从内控角度看，要求证券公司的流动资产余额不得低于流动负债余额。 （ ） 21、证券发行监管制度的核心内容是证券发行决定权。 （ ） 22、证券公司以包销方式承销股票时，包销总金额不得超过净资本的60%，单项包销金额不得超过净资本的30%，且不得超过人民币3亿元。 （ ） 23、综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍。 （ ） 24、承销总值超过人民币5000万元的，证券经营机构应当组成承销团进行承销。 （ ） 25、证券公司与发行人之间存在重大影响的关联关系时，证券公司不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商。