内部审核讲解材料.pptVIP

2．2．3 体系有效性综合评价要求 a) 审核组对审核结果进行分类统计的结果：见附表5《不合格项分布表》） ——严重不合格、一般不合格、观察项各 多少？ ——按部门或区域分各有多少？ ——按标准条款分过有多少？ b) 注意产品或服务质量的符合性，特别是 最终产品质量符合性； c) 注意顾客的反馈信息特别是不满意信息 的处理和改进。 2.2.4审核组内部会议 a) 对照审核准则,汇总并评审审核发 现和其他适当信息; b) 确定不合格项; c) 进行体系有效性评价; d) 为末次会议作准备。 2．2．5 末次会议 a) 与会人员签到，由审核组组长主持会 议； b) 重申审核目的、准则、范围、方法； c) 宣布不合格项和观察项及体系有效性 评价； d) 请受审核部门负责人或代表在不合格 项报告上签字确认； e) 提出纠正措施的要求及内部审核报告 的发放范围； f) 最高管理者讲话：对审核结论简单表 态并对改进做出承诺。 2．2．6《内部审核报告》（见附表6 a) 由审核组长编写，应使用明确语言 ，如实反映审核过程及结果； b) 审核报告经审批后，按规定范围发 放； c) 审核报告内容及格式按《内部审核 控制程序》规定执行。 3．内部审核后纠正/预防措施的实施和验证 3．1 不合格项报告和观察项报告由责任部 门即使进行原因分析； 3．2 针对产生的原因提出纠正措施和预防 措施计划，报主管领导审批后实施； 3．3 措施完成后由审核组或负责内部审核 工作的部门进行效果验证。 注：如第三方审核提出不合格报告时应做如下工作： 1）首先应判断并确认不合格项是否存在， 如确实由负责人（管理者代表、各部门 负责人）签字； 2）在审核组规定的时间内采取纠正或纠正 措施； 3）纠正或纠正措施实施后要进行验证并应 提供证实性材料； 4）要接受跟踪审核。 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * * 4．资源管理 4．1 各类人员能力要求如何规定的？能 否胜任？ 4．2 员工对本职工作与实现质量目标的 相关性认识？ 4．3 设施、设备如何维修及保养？提供 证据。 4．4 本组织的生产或服务对环境条件有 哪些要求？请提供实施效果。 5．产品实现的策划 5．1 规定具体产品需要的过程和顺序（最 好用流程图）并标示特殊过程和关键 过程。 5．2 规定产品的质量目标，需用文件、记 录和资源。 5．3 规定产品的验证、确认、监视和测量 活动及接收准则。 5．4 根据特定产品、项目或合同的要求在 策划的基础上编制质量计划。 6．与顾客有关的过程 6．1 产品要求、适用法律法规要求 是否明确有效？ 6．2 产品要求是否评审？提供证据 6．3 产品要求更改，顾客信息反馈 等如何沟通？ 7．设计和开发 7．1 设计和开发策划内容是否符合标 准规定要求？部门或人员职责及 接口是否明确？ 7．2 输出是否符合产品和适用法律法 规要求？是否评审？评审结果如 何处理？ 7．3 输出文件包括哪些？是否经评审 和审批？能否满足输入要求？ 7．4 在设计和开发各阶段是否均评审 ？验证评审结果？ 7．5 用何方法进行设计和开发验证？ 验证结果为不能满足输入要求如 何解决？ 7．6 如何进行设计开发确认？查确认 结果。 7．7 设计更改原因和内容、评审、批 准要求是否明确规定？ 设计评审 产品要求 设计输入 设计输出 产品 设计验证 设计确认 8．采购 8．1 对供方如何评价？对合格供方如 何控制？查证据。 8．2 采购计划包括哪些内容和要求？ 是否经审批？ 8．3 采购产品验收准则和验证方法是 否明确规定？查3—5种重要产品 验证结果。 9.生产和服务提供过程 9．1 是否对产品标准和指导书采用或制定； 适宜设施、设备进行维修、保养；生产 和贮存环境条件控制；监视和测量结果