第三章__特别交易事项及其监管.pptVIP

人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * * * ▲实行其他特别处理上市公司的条件 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理： （1）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负。 （2）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告。 （3）上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值。 * * （4）由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。 （5）公司主要银行账号被冻结。 （6）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议。 （7）公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的。 （8）中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。 * * 【6】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（　 ）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 C.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币D.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 【7】权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（　 ）。　　A.9：15～1 1：30 　　B.9：30～1 1：30　　C.13：00～15：27 　　D.15：00～15：30 【8】实行当日回转交易的有（　 ）。　　A.债券 B.权证　　C.B股　 　D.专项资产管理计划收益权份额协议交易 【9】（判断题）根据我国现行有关交易制度规定，B股实行当日回转交易。（　 ） 答案：C、D、ABD、错 * * 二、特殊交易事项 （一）开盘价与收盘价（掌握） 　　▲根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 　　▲证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。 * * 在收盘价的确定方面：　　▲上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。　　▲深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。（深圳证券交易所14:57-15:00是收盘集合竞价时间）收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 * * ★加权平均价★ 以期货交易为例，某日某大豆合约交易共有五个价位：3150（80手）、3155（5手）、 3160（5手）、3165（5手）、3170（5手），总成交量为100手。 算术平均价就是这五个价位相加后再除以五，也就是： (3150+3155+3160+3165+3170)/5=3160  当日这个合约的加权平均价是 （3150×80+3155×5+3160×5+3165×5 +3170×5）/（80+5+5+5+5）＝3152.5 四舍五入后就是3153 * * （二）挂牌、摘牌、停牌与复牌（熟悉） ▲证券交易所对上市证券实施挂牌交易。 ▲证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 ▲证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，并要求相关当事人做出公告后复牌。　　 ★证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息； 证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。 * * （三）除权与除息（掌握） ▲如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。▲我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。▲除权与除息计算公式（掌握）　　除权日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）价。除权（息）价