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尽职调查资料清单 雷蒙德（北京）阀门制造有限公司： 为保证贵公司本次财务尽职调查工作的顺利进行，请贵单位协调指定专人完成下列工作，雷蒙德（北京）阀门制造有限公司及所属子公司、分公司及关联公司分别提供以下资料（各公司根据实际情况提供下述资料并在每项内容标记已准备或不存在）： 一、与财务报表相关的资料部分 1、从工商局调取自公司成立至今的工商档案资料。 2、公司自成立以来的历次变更后的营业执照复印件；税务登记证书（国税、地税）复印件。 3、2012年度、2011年度所有税收优惠、政府补贴文件、进账单、会计处理凭证。 4、2012年度、2011年度所有税收罚款及其他罚款的处理决定及通知单、付款单据及凭证。 5、涉及抵押、诉讼、担保事项： （1）事项的详细说明 不限于：事项的起因及现状、涉及的资产情况（名称、价值）、对财务状况影响及对结果的判断等 （2）相应的合同、协议、法院判决等法律文件原件 6、贷款卡信息查询资料 （1）与公司的银行贷款卡反映的金额核对相符（提供核对过程表）； （2）与公司的应付票据金额核对相符（提供核对过程表）； （3）与公司的抵押、担保事项核对相符（提供核对过程表）。 7、提供2012年12 8、到基本户开户行打印以公司的名称开户的所有银行账户信息明细表。 9、提供2012年度、2011年度购买的交易性金融资产的交易流水清单、合同、协议等（若有）。 10、2012年度、2011年度应收票据登记簿（完整登记应收票据登记簿）。 （1）按收到、背书、贴现、到期收回等分类正确反映应收票据登记簿中； （2）将应收票据的发生情况与公司的账务处理进行核对相符。 11、存货： （1）提供2012年12月3 （2）提供2012年12月31日、2011年 （3）提供2012年12月3 12、固定资产： （1）提供2012年12月 （2）提供房屋产权证及车辆行驶证复印件。 （3）提供2012年12月3 13、无形资产： （1）提供土地使用证复印件及购买合同。 （2）新增无形资产的购买合同等。 14、短期借款： （1）所有借款合同，抵押合同、保证合同。 （2）将借款金额与贷款卡信息核对相符。 15、应付票据: 将应付票据金额与贷款卡信息核对相符，出现差异的情况说明。 16、应交税费： （1）2012年各季度预交所得税表、2011年度所得税纳税申报表（所得汇算表主表即可）。 （2）2012年度、2011年度增值税纳税申报表（主表）。 （3）2012年度、2011年度营业税纳税申报表（主表）。 17、公司2011度审计报告、2011年度税审报告。 18、公司自成立以来的实收资本及资本公积账页、记账凭证及原始凭证（进账单、验资报告等）。 19、公司2012年度、2011年度收入前十名客户的合同、采购前十名供应商的合同。 20、公司2011年度、2012年度结账出的资产负债表、损益表及现金流量表；公司2011年度、2012年度报税务机关的资产负债表、损益表； 公司2011年度、2012年度报银行的资产负债表、损益表； 公司2011年度、2012年度报工商局的资产负债表、损益表。 21、提供公司自成立以来的全部账簿、凭证。 22、资产评估报告（若涉及）。 二、组织性文件 1、公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。 2、企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪要。 3、公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。 三、业务文件 1、为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。 2、主营业务范围 （1）产品/服务类别清单； （2）2011年度、2012年度10家最大的客户名单及对这些客户的销售明细（包括数量及金额）； （3）2011年度、2012年度主要产品销售明细； 3、 产品和服务定价原则。 4、公司生产流程（图示）的详细介绍，包括但不限于原材料的采购及产品的设计、生产和装配。 5、2011年度、2012年度所需原材料的主要供应商及其所提供的原材料的清单。 6、产品或服务的销售及促销调查。 （1） 营销机构、销售队伍与销售半径、主要销售商的清单； （2）销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质、销售培训、市场及客户； （3）存在的主要问题说明。 7、竞争对手/市场份额 （1） 产品服务市场规模、增长潜力及市场份额分布； （2）公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计； （3）在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较； （4）潜在的竞争者； （5） 竞争优势：包括综合优势、技术优势、市场优势、服务