HX-FK-01 法律审慎调查业务操作指引.docVIP

集团公司风险控制部 法律审慎调查业务操作指引 编号：HX- FK -01 版号：A 共 NUMPAGES 9 页 生效日期：20 – 第 PAGE 9 页 – 1. 总则 1.1 制定目的 为指导集团公司全体风控人员为公司利益正确进行法律审慎调查的业务，切实做好法律审慎性调查工作，集团公司风险控制部特制定本指引。 1.2 指引性质 本指引是集团公司风险控制部制定的业务操作指引，对于集团公司全体风控人员（包括外部聘用律师）起建议性、指导性作用。 1.3 法律审慎调查的定义 本指引所指的法律审慎调查，是指当集团公司拟进行商业计划或交易，如合资、重组、并购、购买资产等情况时，对有关方（“被调查方”）的有关资料、文件、信息等从法律角度进行分析和判断，并作出审慎调查报告。在审慎调查过程中，应根据要求和指示进行协调，促使本公司的商业计划或交易在此基础上得以完成。 1.4 法律审慎调查的作用 1.4.1 法律审慎调查能够帮助集团公司了解被调查方的情况，并判断该情况是否能使拟进行的商业计划或交易具备深入洽谈的可能性。 1.4.2 法律审慎调查将帮助集团公司决定是否调整该商业计划或交易的价格及确定调整价格的幅度。 1.4.3 法律审慎调查将帮助集团公司按照现实情况，进一步合理、合法地调整