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RoHS 行指南文件 第一版-2006 年5 月发布 本指南文件已经通过“欧盟RoHS 行机构信息网络”的讨论。 请注意本文件仅提供信息和建议 ，不带有法律效力。 个别成员国RoHS 行机构有本国的法律架构 ，可以仅在本国架构范围内使用该指南。 概要 本指南文件包括3 个部分： 1. 介绍 ：目的、原则和 行过程 2. RoHS 符合性文件 3. 抽样和测试 本指南的重点： l 可用来指导RoHS 行的基本原则 l 建议‘生产者’（指令第3 条的定义 ）保存的文件类型 l 成员国 行机构可以使用上述文件来检查 RoHS 符合性的几种途径 l 几种可采用的抽样准备和分析测试的方法 ，以避免成员国之间不一致的执行决策 第一部分：简介 本指南的目的 RoHS 指令（2002/95/EC ）中没有对需要保持或 行程序所要求的符合性文件进行描述。本文件为上述事项 提供非强制性的指南。 本文件有2 个主要目的： l 帮助成员国执行RoHS 指令 ，和 l 向业界澄清 ，如何证明其符合性 本文件希望能成为成员国RoHS 行机构间更为广泛、自愿的 法合作的一部分。 原则 一个有效的RoHS 符合性和执行制度应该基于以下基本原则： l 成员国之间关于 RoHS 指令适用产品范围的一致应用和通用解释。 l 前提假设指令范围内的产品符合要求 ，和 l 生产者的自我声明 这些原则将给成员国和‘生产者（指令第3 条定义 ：2006 年7 月1 日以后在欧盟市场投 电子电气设备的 人）提供一个有效的和经济的方法。 执行过程 面对如此广泛的 RoHS 指令覆盖产品 ，成员国首先必须决定哪些 电子电气设备需要进 一步的调查。这将 由市场调查决定 ，可以考虑以下一个或多个准则： l 市场情报 l 随机抽查 l 已知含有高风险物质的产品 l 大宗产品 l 短使用寿命的产品 l 不可能被回收的消耗品 l 从外部机构获得的关注通知 l 从其它成员国获得的关注通知 一旦（不论任何理由的）关注度提升 ，成员国执行机构 ，在现阶段 ，可以向生产者提交正式的要求。 行过程的第2 个步骤将在第2 部分中描述。 虽然后续的步骤已经被设想 ，成员国可以采取国家法律允许的任何合理的措施 ，包括需要时 ，要求从市 场上撤出该商品。 非破坏性的测试（如XRF 分析）可以在检查过程的每一步中被使用，特别是在文件检查之前。该检测的 结果不能被用做不符合的证明 ，但 行机构，在没有实施文件检查前 ，可以由此结果 ，直接抽样（见下一部 分--抽样和测试 ）。在有高度怀疑时 ，可以在不经过文件检查 的情况下直接抽样。 第二部分 RoHS符合性文件 表1和表2给 出了一种普遍的市场抽查方法，用来帮助各成员国的官方执行机构实施RoHS指 令。 整个RoHS符合性的进展是建 在符合性的假设上 ，各国官方机构会要求提供自我符合性声 明作为执行该指令过程的关键原则。 图1 展示了一个RoHS符合性检查 的步骤图 以自我声明开始 ，随后 ，如果生产者提供的证据无法充分保证符合性 ，则进行更详细的调查 评估。 在有所怀疑的情况下 ，需要进行详细的抽样和测试。 提议的执行过程包括了两种初始的自我声明方法，考虑到有些企业组织（特别是中小型企 业） ，为 了使这个程序简单化 ，可以使用产品/部件的均质材料符合性文件来证明。（图1 方法B ） 然而 ，对那些具有质量管理系统的企业和组织 ，要求他们提供更多的结构化的内部系统的文 件材料（基于内部质量保证体系 ）是对生产者的 RoHS 符合性管理能力的第一步的审核。见图 1方法A。图2 是必要的执行步骤图。 图1 －RoHS文件符合性评价流程图 注：本图不能和本文分离使用 图2 －RoHS执行措施流程图 注：本图不能和本文分离使用 注：执行结构可以采取任何 它们认为必要的适用措施。 表１ 典型的概要文件列表 联系人信息 组织内可以处理RoHS 行要求的联系点 公司信息