第二章 产业组织：产业内水平分工与竞争行为.ppt

第二章 产业组织： 产业内水平分工与竞争行为 第一节 产业组织理论的微观基础（企业理论） 第二节 产业组织学的发展历程 第三节 市场结构（S） 第四节 市场行为（C） 第五节 市场绩效（P） 第六节 市场结构、市场行为与市场绩效的关系 第七节 垄断与竞争的协调：有效竞争 第一节 产业组织理论的微观基础 ——企业理论 一、新古典企业理论 二、现代企业理论 一、新古典企业理论 （一）企业是一个生产函数 （二）企业的目标 （三）企业目标的实现原则 （四）企业最优规模 （五）新古典企业理论的特点 （六）新古典企业理论的缺陷 （一）企业是一个生产函数 新古典经济学从技术的角度认为 企业是一个将各种投入转化为产出的组织。 （二）企业的目标 企业被定义为一个追求利润最大化的行为主体， 其利润等于 它赚取销售产品获得的收入 与生产这些产品投入的成本 之间的差额。 （三）企业目标的实现原则（厂商均衡条件） 1、一种要素为可变投入（短期）的均衡条件 2、多种要素均是可变投入（长期）的均衡条件 （四）企业最优规模 1、决定因素？ 2、最优规模？ （五）新古典企业理论的特点 1、企业是能够自动实现利润最大化的行为主体，是一个可行的生产计划集。 2、以企业的自然存在为前提，很少关注企业为什么会产生和存在。 3、只强调企业在经济体系中表现出来的功能，没有分析企业的内在结构对其功能所产生的影响。将企业视为一个“黑箱”。 4、企业和市场之间是一种包容和被包容关系，没有注意到二者功能的替代。 整个新古典主义经济理论 是构建在完全信息的基本理论前提之上的， 经济运行(或者说市场交易)是无摩擦或无成本。 （六）新古典企业理论的缺陷 1、它没有说明企业为什么存在？ 2、没有令人满意地确定企业的边界。 平均成本最低并非唯一的值。 3、忽略了企业的内部结构和内部激励问题。 层级组织、决策结构？ 不同要素所有者的目标函数被设定为同一。 二、现代企业理论 （一）现代企业理论Ⅰ：科斯《企业的性质》 （二）现代企业理论Ⅱ：交易成本理论与企业纵向一体化 （三）现代企业理论Ⅲ：代理理论 （四）现代企业理论Ⅳ：企业之间为什么存在差异 （一）现代企业理论Ⅰ：科斯《企业的性质》 1、现代企业理论产生的标志 1937年，科斯《企业的性质》一文的发表。 2、现代企业理论的形成 （1）它在关注价格体系的时侯， 忽略了运用价格体系的成本。 （2）它在强调企业功能的时侯， 忽略了企业的制度结构。 （3）它不能令人满意地解决 企业的边界及其决定问题。 科斯(1937)在其开创性的论文《企业的性质》中，提出“利用市场是有成本的”， “通过建一个组织， 并承认某种权威(企业家)来指挥资源的分配， 会节省某些市场成本。” 在科斯看来， 对交易成本的回避是企业存在的解释， 企业的本质是对市场的替代， 是一系列合约被一个合约替代、短期合约被长期合约的替代 (科斯这一观点为后来主流的企业契约理论奠定了基础)。 所谓新制度经济学(New institutional economics)，正如科斯所说， 就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。 迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。 新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。一般认为，新制度经济学是由科斯的《企业的性质》这篇文章所开创的。 为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下人员均获诺贝尔奖）主要有： 哈耶克（1974） 布坎南（1986） 科斯（1991） 诺思（1993） 维克里（1996） 斯蒂格利茨（2001） 在新古典企业理论中，企业边界的弹性很大。 既适合于世界上只有一家巨型企业， 而每一家现有企业只是这个巨型企业一个部门的情况； 也适合于现有企业的每一个工厂（部门）都可以成为独立的企业的情况。 举例： 设在完全竞争市场上有两家相同的企业，生产函数Q相同，成本函数C相同，在均衡状态下，每家企业的产出水平都将是Q*。 将这两个小企业合并为一家大企业，总产出水平为2Q*。 类推：世界上只有一家巨型企业和有无数小企业，总产出水平无差异。 企业边界及其决定问题被完全忽略了。 3、科斯企业理论的特点 交易成本 生产的制度结构 4、科斯企业理论的基本观点 （1）企业和市场是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制。 在企业外部：“看不见的手” 在企业内部：“看得见的手” 企业和市场的关系：二者都是资源配置