上海隆极基金募集说明书(2).ppt

第四章 基金投资者签约流程 投资者要求：中国境内机构投资者、中国国籍自然人（港澳台、外国人不推介购买）。 学校，医院，律师事务所（机构客户）、个体工商户不能作为基金购买主体。 个体工商户和个人独资企业税收问题：由于个体工商户与个人独资企业作为有限合伙人是否应由有限合伙企业代扣代缴个人所得税尚未有明确规定，因此如在分配收益前相关税务部门要求代扣代缴个人所得税，则有限合伙企业将先行代扣代缴个人所得税后进行分配。本基金收益为税后收益11%--13% 基金签约要求 个人客户购买需提供资料清单： 1、客户的身份证正反面复印件并签署客户名称；（2份） 2、客户汇款银行凭证复印件、基金兑付收益帐户的银行卡复印件并签署名字；（2份） 3、汇款凭证（原件客户留存）签署客户名字，汇款备注上：添加“XX投资者认购XX基金”(如果有字符限制就填XX投资者认购XX)；（2份） 机构客户购买需提供资料清单： 请提供最新年检合格的营业执照副本（需加盖公章）（2份） 法人身份证复印件和法定代表人证明书（需加盖公章）（2份） 基金签约要求 认缴 客户签约 缴款 合同文本处理 客户经理推介产品，确认客户购买意向。 客户经理在《认购书》上填写相关客户信息。 客户经理告知客户签约流程(协助客户签订《入伙协议》及相关协议及文件） 客户出具银行缴款凭证。留客户打款凭证复印件、身份证、收益账户复印件并让客户在复印件上签字，客户经理将客户签好字的复印件汇总。 由客户经理统计好投资人基础信息，GP带走所有签字文本及相关复印件做工商变更。工商变更完成后，GP统一向投资人出具《出资证明》 《认购书》利于客户经理落实意向购买客户信息，便于GP后期办理工商及完善客户合同事宜，《认购书》方便产品代销机构统筹汇总投资客户信息。 实缴出资以《入伙协议》内容以准；投资者实缴出资期间发生的汇兑费、手续费及因实缴出资不足而导致合伙企业不成立而造成的存款利息损失均由投资者承担。 客户经理需提示客户提供相关身份证、收益账户复印件、打款凭证复印件等资料。 客户经理向客户提供内容为基金托管帐户、账号、基金开户行等信息，方便投资人去银行办理实缴出资业务。 1、客户经理将盖好章《入伙协议》交付投资人。 2、客户经理整理好投资人签好字协议文件，以及相关的证明材料复印件。 基金认购流程 第五章 重要提示及法律声明 本基金通过有限合伙企业募集资金并进行投资，合伙企业及其发起人、管理人不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者；投资人应当以自己合法所有的资金认购投资份额。 受到国家政策法律、宏观经济、行业环境、资本市场、投资对象经营管理、不可抗力等多种因素的影响，本基金存在投资损失的风险。上海融奇投资公司作为合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人，全面负责合伙企业的日常管理和项目投资，普通合伙人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。普通合伙人过往管理业绩不能代表其未来业绩。 合伙企业可能由于出资金额、政策限制等各种原因未能成立，届时合伙企业将向各合伙人退还认缴保证金和出资金额（如有），各合伙人应承担该期间的机会成本。 合伙企业将按照国家法律法规的规定缴纳各项税费，对于自然人的有限合伙人，合伙企业将按规定进行代扣代缴。合伙企业存续期间，如因国家出台或调整合伙企业及合伙人纳税规定的，可能影响有限合伙人实际取得的投资收益。 普通合伙人有权根据合伙协议的约定在一定条件下提前解散合伙企业，或因合伙企业财产处置事宜造成合伙企业在期限届满时无法按时清算，在分配利润时因合伙企业现金不足可能延迟分配，如发生上述情况对合伙人按时取得投资收益将产生一定的影响。 投资人在此确认，对于投资合伙企业可能产生的风险已有清楚明确的了解和知悉，合伙企业及普通合伙人并未承诺保本或最低收益，投资人已详阅包括本说明书、合伙协议在内的相关法律文件，愿意接受相关投资风险并承担可能产生的损失，有限合伙人以认缴出资为限对合伙企业债务承担责任。 重要提示 本募集说明书在保密前提下提供。本说明书并不构成合伙份额出售要约或引诱购买。 本说明书根据公开信息以及我司认为可信渠道所获得的信息准备而成。除非法律要求，我们不就本说明书内容的准确性或完整性作出任何陈述或保证，也不对因说明书内容的遗漏、不充分或不准确而造成的损失或损害承担任何责任。 本说明书针对未来事项作出的表述或假设可能被发现不正确，我们不就此类表述和假设的准确性作出任何陈述或保证。情况可能发生变化，本说明书内容可能因此未反映最新情况。 本说明书不得被视为有关法律、税务或投资方面的咨询意见。投资者应就相关事宜咨询各自的专业顾问。 期港基金：龚豪 法律声明 * * * * * * * * * * L