金融统计学第十一章 金融监管统计.pptVIP

五、证券市场监管内容 证券发行监管 股票公开发行实行两级审核制度。发行申请人按照隶属关系，分别向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或者中央主管部门提出公开发行股票的申请。 初审通过后，由地方政府或中央企业主管部门将审核后的发行申报材料推荐至中国证监会审批。被批准公开发行股票的公司同时可以向上海、深圳证券交易所提出上市申请。 对证券发行中涉及法律、财务会计、资产评估及企业股份制发行方案设计等诸多问题，强调发挥各类专业服务机构的监督和服务功能。目前，中国证监会会同有关部门已经确认了一批专业服务机构和从业人员具有从事证券业务的资格。 (一) 证券交易监管 证券交易监管主要是对证券交易场所的监督管理，基本法律依据是《股票发行与交易管理暂行条例》和《证券交易所管理办法》。目前，中国证监会对证券交易所进行直接管理。 (二) 上市公司监管 上市公司监管的重点是贯彻执行国家证券法规，规范上市公司及其关联人在股票发行与交易中的行为，督促其按照法规要求，及时、准确、完整地履行信息披露义务。上市公司信息披露的主要内容有定期报告和临时报告。 (三) 证券经营机构和专业服务机构的监管 证券经营机构管理主要是对机构的设立进行审批，对机构高级经营管理人员的任职资格进行审查，对机构的经营业务进行日常监督、检查，对机构及其从业人员的违法违规行为进行查处等。 对证券中介服务机构的监