非公开评级信息管理办法.PDFVIP

非公开评级信息管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范非公开评级信息的管理工作，特制定本制度。 第二条 本制度所指的非公开评级信息，是指按照 《评级结果公 布制度》、《评级业务相关信息的报备与披露管理制度》的规定应公 开披露信息以外的信息，包括项目作业过程中的非公开评级信息，以 及与发行人、投资人、承销商等沟通的评级信息。 第三条 非公开评级信息所涉及到的相关部门 （含分公司）及人 员 （含处于保密期的离职人员、退休人员和外聘专家）应遵守 《评级 业务信息保密制度》和 《评级业务信息保密制度实施细则》，严格履 行保密义务，不得利用非公开评级信息谋取不当利益，未经公司明确 授权不得对外发送非公开评级信息。 经公司授权的非公开评级信息沟通和发布应严格执行《东方金诚 新闻发言人制度》、《评级业务信息保密制度》、《评级业务信息保 密制度实施细则》等规定。 第四条 对上市公司或公开发行的证券进行评级时，如评级结果 全部或部分基于重大非公开信息，在评级结果公开前，除向该上市公 司或证券发行人 （发起人）提供评级结果外，公司及任何人员不得向 特定对象选择性披露评级结果。 第二章 评级作业过程中的非公开评级信息 第五条 评级作业过程中，即评级项目组组建之后、评审会召开 之前的非公开评级信息管理的相关岗位职责如下： 1.项目负责人负责就公司评级原则、工作流程、项目进展、评级 1 报告出具时间等与发行人、承销商等进行沟通； 2.对于因发行人资料提供不及时等客观原因造成不能按照《评级 委托协议》规定的时间完成评级作业的，项目负责人应及时上报评级 作业部门负责人，由评级作业部门负责人和业务发展部负责人做好向 发行人、承销商等的解释和沟通工作。 第六条 在公司信评委评定信用等级前，任何人员不得以明示或 暗示的方式向委托方或其他相关各方承诺或泄漏信用等级。 第三章 信用等级评定后的评级信息 第七条 在信评委评审会表决结果产生后，应发行人、承销商等 的要求，项目负责人可按信评委决议与发行人、承销商等相关方沟通 评级观点、评级结果等评级信息。 第八条 在公开发布受评主体或债项评级报告后，应投资人、媒 体等的要求，经新闻发言人批准后项目负责人可按发布的受评主体或 债项评级报告结论，与投资人、媒体沟通评级观点、依据及评级结果 等评级信息。 项目组其他成员在收到投资人、媒体等方面的沟通要求时应第一 时间记录并向项目负责人、评级作业部门负责人和公司新闻发言人逐 级汇报，未经批准不得回答对方提问。 第九条 项目负责人与发行人、投资人、承销商等沟通的评级信 息超出信评委决议、评级报告结论时，应事先征得信评委主任委员的 同意。信评委主任委员可根据需要，与评级作业部门负责人、项目负 责人一起参加有关信息沟通工作。 第四章 其他事项 2 第十条 公司员工以公司的名义对外发表评级论文或公开发言的， 发稿前须经二级审核，并经公司评级技术委员会和公司新闻发言人审 核同意。 公司员工拟以个人名义对外发布的内容涉及公司或评级行业的， 应经公司新闻发言人审查，未经审查不得发布。 第十一条 公司员工只有在公司新闻发言人统一安排下方能接受 媒体采访，如涉及到评级信息，应事先征得分管领导和公司新闻发言 人同意，并与公司公开披露的评级信息保持一致。 第五章 附 则 第十二条 本办法由公司办公会审定、解释和修订，并自下发之 日起执行。 3