项目合规性管理负面清单.PDF

项目合规性管理负面清单 一、进入识别阶段 （包括但不限于） 识别阶段 序号 重点检查内容 检查结果 必填字段未填全 （全国PPP综合信息平台项目管理库中带*号的为必填 1 是□ 否□ 字段） 2 项目不属于公共服务领域 是□ 否□ 3 项目涉及国家安全或重大公共利益，不适宜由社会资本承担 是□ 否□ 4 项目仅涉及工程建设，无运营内容 是□ 否□ 5 新建、改扩建项目没有按规定履行相关立项审批手续 是□ 否□ 6 项目未建立按效付费机制 是□ 否□ 1 二、进入准备阶段 （包括但不限于） 准备阶段 序号 重点检查内容 检查结果 必填字段未填全 （全国PPP综合信息平台项目管理库中带*号的为必填 1 是□ 否□ 字段） 2 系统财承表格为空白或者未上传财承报告 是□ 否□ 3 本级财政部门对财承报告的审核通过意见未上传或无公章 是□ 否□ 本级所有进入管理库PPP项目的政府支出责任与一般公共预算支出之比 4 是□ 否□ 超过10% 全国PPP综合信息平台管理库系统中的财承信息与所提交附件不符，特 5 是□ 否□ 别是PPP项目的政府支出责任与一般公共预算支出数据和百分比不一致 6 本级已实施项目数据未填报或错填 是□ 否□ 7 平台中录入的项目本级与其实际情况不符 是□ 否□ 8 财承报告和表格没有完整列出全部项目合作期的政府支出责任数据 是□ 否□ 财承报告只测算单个项目的政府支出责任而没有包括本级所有进入管 9 是□ 否□ 理库PPP项目的政府支出责任 10 项目全部或部分资金来自政府性基金，但未上传相关明细及说明 是□ 否□ 11 项目为打包项目，但未上传相关补充文件 是□ 否□ 12 项目采用建设-移交 （BT）方式实施 是□ 否□ 13 未上传物有所值报告