认证机构认可风险分级管理办法.PDFVIP

认 可 说 明 编号：CNAS-EC-017:2009 第 1 页 共 9 页 认证机构认可风险分级管理办法 1 目的 为提高认可管理的有效性和效率，降低认可风险，并促进认证机构加强自律管理， CNAS特制定本管理办法，以对认证机构实施认可风险分级管理。 2 依据 GB/T27011-2006《合格评定-认可机构通用要求》 CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》 CNAS-RC01《认证机构认可规则》 CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》 CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》 3 适用范围 本管理办法适用于在质量、环境、职业健康安全和食品安全管理体系四个领域已 经获得并持续保持 CNAS 认可资格，且任一领域的认可时间超过一个认可周期的认证 机构。 4 定义 认证机构认可风险分级管理:出于认可机构自身风险管理的需要，根据在各种渠 道获得的相关信息，对已获得认可的认证机构管理体系运行的成熟程度和有效性进行 评价，以此确定认证机构自律管理的能力，并根据其能力程度划分风险级别，采取相 应的管理方式和管理措施。 5 风险分级评价原则 5.1 信息来源 5.1.1评价标准使用的信息来自评审、信息通报等途径，是认证机构体现出来的稳定 可靠的信息。 5.1.2 直接评价的信息来自申诉、投诉、专项评审、行政监督等其他渠道获取的信息。 5.2 风险级别评价方式 评价方式采用评分和直接评价两种方式。当两种评价方式产生不同的结果时优先 采用直接评价的结果。 5.2.1风险评价依据设定的评价标准进行。评价标准是从认可规范要求中选取关键、 发布日期:2007年05月01日 修订日期:2009年04月22日 实施日期:2009年04 月 22 日 认 可 说 明 编号：CNAS-EC-017:2009 第 2 页 共 9 页 重要的内容而形成，包括认可评审信息和认可管理信息两部分。对多领域的认证机构， 先对其各分领域分别进行评价，再由评审组长评价汇总，对同一要素在不同领域或同 一领域的不同场合/方式（如办公室评审、见证、分支机构）的评价结果按最低分计 算分值。 5.2.2直接评价是通过申诉、投诉、专项评审、行政监督等其他渠道获取的信息和针 对评价标准中关键要素判定的信息对认证机构进行评价。 5.2.3 CNAS 对评审组长的评价进行审核，可对评价结果进行调整并实施直接评价， 确定分级评价结果。 5.3 动态管理 每年按机构的年度评审周期对评价结果更新一次。当认证机构出现影响评价结果 的重大问题时，将及时采用直接评价法进行评价,根据评价结果即时调整风险级别。 6 级别划分 6.1 A级机构：认证管理系统运作良好，自律行为积极主动，持续改进工作效果明显， 认可风险低的机构。 A级机构的评价结果应高于85分（含85分）且无直接判断项判定的。 6.2 B 级机构：认证管理系统运作正常，能采取自律行动但效果不明显，认可风险中 等的机构。 B级机构的评价结果应在70-84分之间（含70分）。 6.3 C级机构：认证管理系统运作基本正常，但存在问题较多，认可风险高的机构。 C级机构的评价结果低于69分或根据直接判断项判定的。 当出现以下情况直接按C级管理: 1）对认证机构的申诉、投诉和专项检查等信息查证发现重大问题，经评价认为 认可风险高的； 2）出现暂停的认证机构恢复资格后的第一年内的； 3）受到相关行政处罚的； 4）其他认可风险高，需要按C级管理的。 7 管理措施 7.1 根据认证机构所处的风险级别，CNAS 分别采取信任管理、正常管理和加强管理 的措施。 7.2 CNAS 从监督评审频次、见证项目数量、抽样量、现场评审人日数等方面体现认 可风险分级管理的差别（具体措施见附件2）。 7.3 根据获取的重要信息可对任何级别机构实施专项检