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中国大洋矿产资源研究开发协会 China Ocean Mineral Resources R ＆D Association （COMRA ） ORIGINAL 关于“区域”内矿产资源开发规章草案相关 问题的反馈意见 2017 年12 月19 日 中国大洋矿产资源研究开发协会 （以下简称“中国大洋 协会”）赞赏国际海底管理局 （以下简称“管理局”）、特 别是法律和技术委员会（以下简称“法技委”）在“区域” 内矿产资源开发规章 （以下简称“开发规章”）制订方面的 积极态度和充分努力。我们也注意到管理局在开发规章制订 的过程中不仅安排了利益相关者的充分参与，而且也根据调 查反馈意见对开发规章条款有不断的改进。中国大洋协会积 极地参与了管理局关于开发规章制订的历次利益相关者调 查并认真给出反馈意见，在了解和分析 2016 年法技委“开 发规章和合同标准条款工作草案”的基础上，我们研读了 2017 年8 月10 日管理局发布的“区域”内矿产资源开发规 章草案（ISBA/23/LTC/CRP.3* ），并根据管理局秘书处说明 （ISBA/23/C/12 ）中提出的“区域”内矿产资源开发规章草 案相关问题，对“区域”内矿产资源开发规章草案给出如下 评价和建议: 一、一般问题 1.规章草案结构及其内容安排是否有逻辑？ 规章草案的一些结构及其内容还缺乏逻辑。 1 中国大洋矿产资源研究开发协会 China Ocean Mineral Resources R ＆D Association （COMRA ） 如，规章草案的第五部分为“承包者的义务”，但基本 上没有关于“承包者权利”的阐述，只是在其附件十的“合 同的标准条款”中表述了对合同指定资源开发活动的一些权 利。鉴于承包者“权利”和“义务”的对等性，承包者的权 利也应在规章正文中有相对应的表述。需要进一步指出的 是，管理局的勘探规章中对承包者的权利已经有明确的阐 述。如，《“区域”内多金属结核探矿和勘探规章》第四部 分第 24 条为“承包者的权利”，并明确规定承包者“对一 项多金属结核勘探工作计划所涉区域享有专属勘探权”，且 “在那些就同一区域和资源提出开发工作计划的各申请者 中享有优惠和优先”。承包者的这些权利应当在开发规章的 结构和内容上得到充分的体现。 草案内容也有一些前后不完整的问题。如，草案中的附 件二为“预可行性研究”，但用语和范围（附录中表 1 ）中 却只给出了“可行性研究”的解释。 2.就其预期目的和要求而言，所提出的规章条款是否明 确、简洁、清晰？ 作为开发规章，其预期的目的和要求应当是鼓励、促进 和引导对“区域”矿产资源的开发以真正实现“人类共同继 承财产”的价值，同时确保海洋环境不受损害。我们感觉， 规章草案对环境保护做了详尽的规定，有些要求与陆地矿业 2 中国大洋矿产资源研究开发协会 China Ocean Mineral Resources R ＆D Association （COMRA ） 实践相比甚至有些过度，但对资源开发利用的鼓励和促进却 相对不足，特别是对开发者的权利保障安排不够。 3.规章草案内容及所用术语是否与《联合国海洋法公 约》以及 1994 年《关于执行公约第十一部分的协定》的条 款协调一致？ 规章草案一些内容与 1994 年《关于执行公约第十一部 分的协定》的条款不一致。如：《执行协定》规定：“应当 考虑采用特许权使用费制度或结合特许权使用费与盈利分 享的制度”。但规章草案中的第七部分只规定了“承包者缴 纳特许权使用费”，完全剥夺了承包者采用“结合特许权使 用费与盈利分享的制度”的权利，而且未给出任何解释和说 明。应当指出的是：根据多金属硫化物及富钴结壳探矿与勘 探规章的第 16 条，申请者可以选择提供保留区或提供在一 个联合企业安排中的股份。应当说，后者更适宜于采用结合 特许权使用费与盈利分享的制度。 4.在提高监管确定性，以便承包者就开采活动做出必要 商业决定方面，规章草案是否提供了稳