2014年5月3日物资采购供应业务监督管理办法.docVIP

PAGE 1 物资采购业务监督管理办法 第一章 总则 第一条 为加物资采购业务的监督管理，促进物资采购规范化、精细化管理，依据国家有关规定，制订本办法。 第二条 公司各部门、分支机构和所属公司（单位）（以下简称“各单位”）要按照“谁主管、谁负责”的原则，切实履行监督职责，加强物资采购管理和业务流程的监督检查，形成自上而下、各负其责、共同参与、齐抓共管的监督合力，有效防控廉洁风险。 第三条 本办法适用于公司所属各分支机构、所属公司（单位）（以下简称“各单位”）企业组织承办的物资采购经营业务。 第二章 监督职责 第四条 职责分工 公司各部门、各单位要根据业务分工范围和监督职责要求，抓好分管业务的日常管理和监督工作。 监察部负责监督检查各部门、各单位监督工作的落实情况，监督检查物资采购、招标、合同等重点业务管理情况，同时，协调各部门、各单位履行监督职责，共同参与监督，形成监督合力。 第五条 主要职责 监督检查物资采购业务贯彻执行国家有关法律、法规以及集团公司、公司有关规章制度的情况，保证物资采购管理工作规范有序地进行。 监督检查物资采购业务存在的薄弱环节，对发现的问题及时分析研究，提出整改建议和意见。 监督检查公司员工遵守廉政建设有关规定的情况，预防违法违纪问题的发生。 第三章 监督内容 第六条 制度建设 监督检查是否严格落实公司的各项规章制度；是否根据公司要求，结合公司实际制订物资采购管理办法，对物资的审批、计划、采购、验收、结算等环节做详细规定；是否制订计划、采购等工作岗位标准、管理考核办法和轮岗制度；是否建立供应商档案库和信誉评估制度；是否在企业醒目位置和业务来往中公布公司举报电话、举报信箱。 第七条 人员和机构管理 监督检查工作人员是否具备相关业务知识，是否严格按照岗位规范和作业流程开展工作；相关职能部门是否认真履行管理、监督职能；是否定期对内部工作人员进行廉洁从业教育和业务培训；物资采购管理的决策、计划、采购环节与付款、验收等环节是否做到机构分设、职责分离；是否明确行使监督职能的部门和人员；监督部门和人员是否积极履职；是否存在工作中不愿接受或不配合监督部门的行为。 第八条 供应商管理 1. 供应商准入。监督检查是否对所有供应商预先经过资格审查，审查合格后方可进入公司供应商网络；是否对供应商的许可供应产品目录进行限定；对准入供应商是否按规定程序进行审批。 2. 供应商选用。监督检查是否对涉及生产建设安全的供应商进行现场考察；在重要合同签订前，是否对供应商进行风险评估，对风险评估高的供应商，是否进行现场考察；是否有违规指定供应商，或从中间商采购的现象；独家采购的是否报主管领导审批；与某些供应商长期发生交易行为时是否有充足合理理由；是否按照供应商准入“谁考察，谁负责”、供应商选用“谁采购、谁负责”的原则，实行供应商管理责任追究制。 3. 供应商考核。监督检查是否从质量、价格、交货和服务四个方面对供应商进行量化评价，评价过程是否公开客观；是否从整体实力和日常考核业绩两个方面对供应商进行年度评估，对评估不合格的供应商是否及时解除服务关系；是否对有违约、违规行为的供应商给予警告、通报、暂停交易资格、取消供应商网络成员资格等处罚。 第九条 计划管理 监督检查计划材料是否齐全；是否按规定审批；是否执行公司集中采购的有关规定；是否通过相关会议或其他形式实行集体决策，有无个人决定大宗物资采购的现象；是否存在违规指定或变相指定采购的现象；计划变更是否按规定流程审批；采购进度是否满足生产需要；是否存在非正常原因过早采购导致长期占用资金或者采购不及时影响生产等问题。 第十条 采购方式 询比价管理。是否存在将达到招标标准的项目拆解分散、规避招标的行为；是否认真进行了询价、比价（一般应在3家或3家以上），是否从质量、价格、信誉、服务等方面提出了择优采购意见；是否存在擅自改变采购价格的现象。 招标采购。监督检查是否严格遵守国家法律、法规和集团公司的有关规定，确保招投标工作在公开、公平、公正的原则下进行；大宗材料采购具备招标采购条件的，是否进行了招标采购；评标过程是否规范，中标结果是否公平、公正，备查资料是否齐全。 第十一条 合同管理 审批与签订。监督检查是否按规定审批和签订合同，有无越级、越权审批、签订的现象，合同中标人与实际签约人是否一致；合同签署、变更是否符合公司有关规定；是否存在不按招标、比价结果签订合同的问题；是否在合同之外订立背离合同性质内容的其他协议；合同双方是否具有法律资质，经办人是否经过授权委托，是否存在与代表处、代办处及其他非法人主体签订合同的现象。 合同履行。监督检查是否认真履行合同的质量、进度、付款等规定；质量保证金的支付是否符合规定；合同回款是否及时；供应商是否对预付款项目及时发货；合