国泰租赁应收款回购项目.doc

PAGE PAGE 17 国泰租赁应收租赁款回购项目简介 一、申请人基本情况 1、股本结构 申请人注册资本为270000万元，全部为货币出资，出资比例如下：万元 股东名称 出资金额 出资方式 股权比例 出资币种 新汶矿业集团有限责任公司 20亿 货币 74% 人民币 山东省国资委 7亿 货币 26% 人民币 2、历史沿革 申请人国泰租赁有限公司成立于2007年2月，是一家国有控股公司。注册及办公地址：济南市高新区；成立之初注册资本：人民币5亿元整；实收资本：人民币5亿元整；申请人2007年8月经中华人民共和国商务部与中华人民共和国税务总局联合批准为全国性融资租赁试点企业，真正成为一家全国性以提供融资租赁业务为主，兼有经营租赁、委托租赁、风险租赁、贸易和咨询服务等多项现代租赁业务功能的综合性社会服务公司。 申请人成立之初共有三个出资人，分别为：新汶矿业集团有限责任公司货币出资2.5亿元，占比50%；山东新矿投资控股集团有限公司货币出资2亿元，占比40%；山东华源矿业集团有限责任公司货币出资0.5亿元，占比10%；09年6月经公司股东会决议山东新矿投资控股集团有限公司将2亿元股份转让与新汶矿业集团有限责任公司，2010年5月新汶矿业集团有限责任公司增资5亿元，增资后注册资本变更为10亿元。 2010年10月申请人再次增资10亿元，增资后注册资金20亿元，其中新汶矿业集团有限责任公司出资19.5亿元，占比97.5%，山东华源矿业集团有限公司出资5000万元，占比2.5%。 2011年底，山东省国资委对国泰租赁公司增资5亿元，同时经国资委同意，山东华源矿业集团有限责任公司将0.5亿元股权转让给新汶矿业集团有限责任公司。增资后，国泰租赁公司注册资本由20亿元提高至25亿元人民币，其中山东省国资委出资5亿元，占比20%，新汶矿业集团有限责任公司出资20亿元，占比80%。 2012年10月，山东省国资委对国泰租赁公司增资2亿元，使申请人总资本达到了27亿。经向申请人调查了解，山东国资委还有进一步增资的可能性，目的是继续通过扩大资本增强企业经营能力，达到提升公司融资租赁战略地位的目的。 此次增资工作是山东省政府、山东省国资委结合省域经济发展需要作出的重大举措。省国资委增资国泰租赁公司不仅有利于国有资产保值增值，分享融资租赁业快速发展的成果，而且有利于进一步增强国泰租赁公司与区域金融机构的合作力度，更好地吸收社会资本,服务于区域经济发展；为国资系统企业提供更方便的金融服务和资本支持，达到产业资本和金融资本共促发展的良性循环。 3、股东背景 公司控股股东新汶矿业集团有限责任公司是全国520家重点国有企业和山东省136户重点企业集团之一，列2010年中国煤炭工业100强第14位，2010年中国企业500强第172位，山东工业100强第13位，技术创新能力位列全国煤炭行业第9位。该股东是我行能源事业部的重点客户。 4、组织结构和内部控制机制 申请人拥有职工100余人，全部为本科以上学历，申请人领导班子成员共4人，均为中共党员、大专及以上学历，其中拥有高级职称4人，中级职称12人。申请人高级管理人员管理团队稳定，具有较丰富的管理经验和风险识别把控力。 申请人在内部组织架构上，设置资金财务部、规划管理部、办公室和业务经营一二三部、节能项目部七个职能部门和评审委员会。其中，业务经营一、二、三部三个部门作为公司的运营前台、基本业务管理部门，具体负责项目的评估管理及市场拓展。规划管理部对业务进行风险评估，负责初审经营部门提报的项目，组织项目审批，并提出合理化意见，及项目的基本风险管控，考核评价业务部工作，所有业务经规划管理部初审后均提交公司评审委员会审批。各部室分工明确，各核心部门均配备了专业的人员，公司建立了劳动人事制度、财务管理制度、对外担保管理制度等内部控制制度，建立了公司内部项目评估和租赁信用保险制度，加强租前调查和租后管理，对承租人的经济实力、技术水平、信用、经济效益等情况进行综合评枯，加强风脸防范，以保证内部控制的完整性、合理性及实施的有效性，提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规。 申请人严格按照现代企业制度，建立健全产权清晰，权责明确，财务、审计、信息披露等各项规章制度。公司建立了股东大会、董事会及监事会，股东大会是公司的权利机构。公司总经理和副总经理由董事会聘任，决定企业日常经营事项。公司实行董事会领导下的总经理负责制。对项目审批，实行董事会授权管理，授权内项目由公司内部审批委员会按规章组织审批，授权以上项目经公司内部审批委员会审批后报董事会批准。公司的高层管理者较稳定且对企业的内部控制能力较强，市场判断能力、拓展能力及合作客户财务、经营状况的认识能力较强，能够及时有效的避免经营风险、市场风险。 申请