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基金从业资格考试辅导 证券投资基金基础知识 　　　　　 第 PAGE 11页 第七章 权益投资 一、单项选择题 1、下列关于普通股的说法，错误的是（　）。 A、公司合并需要股东投票表决通过? B、凭借股票获得公司的分红? C、普通股获得固定股息? D、普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利? 2、下列选项中，被称为杠杆公司的是（　）。 A、有负债的公司? B、有资产的公司? C、有利润的公司? D、有成本的公司? 3、在权益资本中，最主要的权益证券是（　）。 A、普通股和优先股? B、短期债和长期债? C、公司股和政府债? D、可转债和权证? 4、下列说法中，错误的是（　）。 A、面临清算时，股东可能损失所有投资? B、股权投资的收益应高于债权投资的收益? C、股权投资者获得股息与公司是否盈利无关? D、不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金? 5、普通股票的特征有（　）。 A、收益性、风险性、返还性、永久性、安全性? B、收益性、风险性、返还性、永久性、参与性? C、收益性、风险性、流动性、永久性、安全性? D、收益性、风险性、流动性、永久性、参与性? 6、预期收益的不确定性，所指的股票特征是（　）。 A、收益性? B、风险性? C、流动性? D、参与性? 7、关于股票的特征，下列说法错误的是（　）。 A、收益性是股票最基本的特征? B、股票的流动性不强? C、风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性? D、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的? 8、关于股票的票面价值的说法中，错误的是（　）。 A、以面值发行称为平价发行? B、发行价格高于面值为溢价发行? C、溢价发行中，等于面值总和的部分计入股本? D、溢价发行中，超过面值的部分计入营业收入? 9、下列关于股票内在价值的说法，错误的是（　）。 A、股票的内在价值决定股票的市场价格? B、股票的内在价值总是围绕其市场价格波动? C、经济形势的变化会引起股票内在价值的变化? D、供求关系的变化会引起股票内在价值的变化? 10、股票在二级市场上买卖的价格，指的是股票的（　）。 A、票面价值? B、账面价值? C、市场价格? D、内在价值? 11、下列关于普通股的说法，错误的是（　）。 A、上市公司的股票可在股票交易所上市交易? B、非上市公司的股票一般在股票交易所交易? C、普通股股东享有收益权? D、普通股股东享有表决权? 12、关于普通股，下列说法错误的是（　）。 A、普通股的股利固定? B、普通股的股利根据公司净利润的多少来决定? C、普通股股东有权按照实缴的出资比例分配股利? D、普通股股东只有在公司支付债息和优先股股息之后才能分配股利? 13、相比于优先股，普通股具有的特征是（　）。 A、高风险，高收益? B、高风险，低收益? C、低风险，高收益? D、低风险，低收益? 14、关于有担保的ADRs，以下说法不正确的是（　）。 A、一级公募ADRs无须符合美国会计准则? B、二级公募ADRs如没有在美国募集资金的能力? C、三级公募ADRs上市费用较高? D、私募ADRs必须符合美国会计准则? 15、关于美国存托凭证，下列说法错误的是（　）。 A、以美元计价? B、在全球证券市场上交易? C、ADR是最主要的存托凭证? D、分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证? 16、有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（　）。 A、144A私募存托凭证? B、二级存托凭证? C、三级存托凭证? D、一级存托凭证? 17、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为（　），最长为（　），自发行结束之日起（　）后才能转换为公司股票。 A、1年，3年，6个月? B、1年，6年，6个月? C、2年，6年，6个月? D、2年，6年，12个月? 18、关于可转换债券的票面利率，下列说法错误的是（　）。 A、一般高于相同条件的普通债券的票面利率? B、可转换债券可以半年付息一次? C、可转换债券可以一年付息一次? D、可转换债券3个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息? 19、可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定，指的是（　）。 A、转换期限? B、转换面值? C、回售条款? D、赎回条款? 20、关于可转换债券的价值，下列说法错误的是（　）。 A、纯粹债券价值来自债券利息收入? B、转换价值指立即转换成股票的债券价值? C、转换价值的大小，须视普通股的价格高低而定? D、股价上升，转换价值下降? 21、按照（　）分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证。 A、标的资产? B、基础资产的来源? C、持有人权利的