深交所IPO持续督导培训之4-勤勉尽责 强化督导.pdfVIP

勤勉尽责强化督导 深交所中小板公司管理部 2012年12月 1 主要内容 一、保荐工作指引简介 二、持续督导工作要求 三、保荐工作评价办法简介 四、持续督导工作提示 2 一、保荐工作指引简介 3 持续督导监管规则 《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会） （2009年5月修订） 《股票上市规则》及《创业板股票上市规则》（深交所） （2012年7月修订、2012年4月修订） 《关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知》 （深交所）（2011年10月） 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（深交所） （2012年11月） 《深圳证券交易所保荐工作评价办法》（深交所） （2012年11月） 4 强化持续督导工作监管 出台保荐工作指引，细化持续督导工作要求 试行持续督导专员制度，促进提高持续督导工作质量 发布保荐工作评价办法，对保荐工作进行评价 大力建设保荐业务专区，提高保荐工作质量和效率 建立保代见面交流制度和保荐代表制度，实现监管与 督导的互动 不断加强持续督导工作培训 5 深交所保荐工作指引的整体架构 总则总则 指引制定依据、目的、适用范围、基本履责要求、报告义务 基本要求基本要求 保荐协议、变更、持续督导期的延长、持续督导专员、文件报送、配合 保荐工作的具体要求保荐工作的具体要求 督导内部制度建立与执行、关注事项、发表意见、现场检查及培训等义务 保荐工作的内部管理保荐工作的内部管理 内控制度的建立、内部培训和复核等要求 保荐工作的日常监管保荐工作的日常监管 本所对保荐工作的监管措施及评价与处分事宜 附则与附件附则与附件 指引的施行 定期现场检查报告、年度保荐工作报告以及创业板跟踪报告的内容与格式 6 深交所保荐工作指引的适用范围和实施时间 适用范围适用范围 本所上市公司的上市推荐和持续督导工作 主板、中小板、创业板 公司证券上市 首发、再融资、恢复上市、重新上市 实施时间实施时间 发布之日起实施 7 深交所保荐工作指引的主要特点 贯彻简化、便利和降低成本的监管理念贯彻简化、便利和降低成本的监管理念 简化与现有规则重复的内容，重点规范持续督导工作 减少了保荐机构需要完成的工作 保荐相关业务文件只需通过保荐业务专区报送电子文件，提高业 务便利性，降低业务成本 贯彻分类监管的理念贯彻分类监管的理念 定期现场检查至少每季度一次，所保荐公司信息披露考核结果为 C或者D的，定期现场检查至少每季度一次 引入持续督导专员制度，促进保荐工作的专业化分工引入持续督导专员制度，促进保荐工作的专业化分工 鼓励试点外的保荐机构参照实施 保荐协议约定合理确定保荐费用金额和收取时间，鼓励按照工作 进度收