干干净净企业验收培训会.ppt

2.资质管理有明确的责任单位和责任人。 资质管理的责任部门明确，并落实到具体责任岗位。 主要见证资料：责任落实相关资料（有关制度规定或部门职责及岗位说明等） 3.建立资质管理制度及相关工作流程。 资质管理制度健全，审批流程明确。相关责任人应掌握应急预案。 主要见证资料：制度和流程 （六）案例解析 1.取得资质证照管理台账，查看是否包括：资质证照名称、有效期限、年审时间、办理机关、保管人等。根据台账与实物进行核对。 2.查看营业执照、组织机构代码证（正本、副本及复印件）内部借用审批手续，审批单中应注明证照的使用用途及使用期限。 3.取得公司部门职责汇编、相关制度等查看资质管理部门是否职责明确；取得资质证照管理制度或流程，查看是否内容完整，包括审批程序、法律责任等环节。 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * （三）验收标准要点 1.企业办社会的性质、数量清楚，资产状况、运营状况、人员劳资关系清晰。 2.有明确的管理责任人和管理机构。 3.建立了相应管理制度及相关工作流程。 （四）验收标准说明 1.企业办社会基本情况 （1）性质及数量有明确的统计数据，企业办社会的历史沿革清楚。 （2）资产状况清晰。企业办社会机构的资产、负债情况清晰，主要资产及负债情况清楚明了，有完整的财务资料。 （3）经营状况清晰。企业办社会机构的收入、支出、企业补助等主要经营数据清楚，有完整的财务资料。 （4）人员状况清晰。企业办社会机构的离退休人员情况、就业人数及工作状态、劳资关系等均有相应的资料和台帐可查。 主要见证资料：汇报材料、财务报表、相关台帐 2.管理责任人和管理机构 企业办社会机构的管理有明确的管理机构和责任人。 主要见证资料：相关文件 3.建立相应管理制度及相关工作流程 管理制度及流程内容完整，具体可行。 主要见证资料：相关管理制度和工作流程 （五）案例解析 某公司主办大集体企业*户、医院*所、技工学校各*所、三供一业机构*个。 1.情况汇报中对以上各企业办社会机构的性质、数量、经营状态和历史沿革描述清晰完整； 2.企业办社会机构的基本情况清晰，明确提供（不限于）以下数据： 资产总额、营业收入、年末职工数、年末退休职工数、年末离休职工数、企业支付的经费补助额等。 3.反映企业办社会机构资产状况的财务资料完整有效。 5.抽取已到期债权若干笔，查看是否制定清收计划，计划是否内容清晰、措施可行，包括债权预计收回方式、时间、责任单位和责任人等。 6.抽取账龄超过3年或无法收回的个人借款、项目周转金，查看是否进行了妥善处理，处理流程是否合规、账务处理是否正确。 7.取得债权管理制度及工作流程，查看应收款项管理制度及流程是否内容完整，包括债权的确认、信用期审批、债权信息管理、债权催收、坏账处理等环节，内容符合集团公司及2013年内控评价标准相关要求。 4.反映企业办社会机构的经营状况的财务资料完整有效。 5.反映企业办社会机构人员状况的资料完整有效，包括离退休职工台帐，在职职工台帐，职工劳动合同等。 （一）验收目标 通过清理，实现企业信访工作状态清晰，处理明确合规。 （二）验收依据 国务院《信访条例》，中共中央办公厅《关于创新群众工作方法解决信访突出问题的意见》、 集团公司《突发群体事件专项应急预案》、股份公司《群众来信来访工作管理规定》。 （三）验收方式 询问：信访工作负责领导、负责人相关工作情况。 查看：信访工作有关制度、流程、文件、记录、资料。 二十、信访、上访 （四）验收标准要点 1.各种信访、上访事件登记备案情况清晰（诉求事由、涉及人数及对象） 2.处理意见或处理结论明确。 3.明确信访上访责任单位和责任人。 4.建立信访管理制度和相关工作流程。 （五）验收标准说明 1.各种信访、上访事件登记备案情况清晰（诉求事由、涉及人数及对象）。 （1）信访登记备案记录是否包括诉求事由、涉及人数及对象，并记录清晰； （2）证据材料完整有效。 主要见证资料： （1）信访登记备案记录。 （2）群众来信、传真、视频、电子邮件、来电记录等材料。 2.处理意见或处理结论明确 （1）事件处理请示、批示、总结、报告等资料是否齐全； （2）处理意见或结论是否明确。 主要见证资料： 信访事件处理相关材料