建新股份：投资决策管理制度（xxxx年10月）资料.pdfVIP

河北建新化工股份有限公司 投资决策管理制度 目 录 第一章 总 则 - 1 - 第二章 决策范围 - 1 - 第三章 决策程序 - 2 - 第四章 决策的执行及监督检查 - 4 - 第五章 法律责任 - 4 - 第六章 附 则 - 5 - 第一章 总 则 第一条 为规范河北建新化工股份有限公司（以下称“公司”）的投资决策 程序，建立系统完善的投资决策机制，确保投资决策程序科学规范，有效防范投 资风险，保障公司和股东的利益，根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《河北建新化工股 份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。 第二条 投资决策管理的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 第三条 公司各专业部门及总经理办公会行使公司投资管理职能，负责公司 投资项目的规划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的宏观监控。 第二章 决策范围 第四条 本制度所称投资是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币， 实物或出让权利的行为，包括对内投资和对外投资。 对内投资包括：对已有生产设施的技术改造和更新、新建或购置厂房、购置 生产或研发设备、购买专利技术等无形资产等； 对外投资包括：股权投资（设立新企业、股权收购、增资扩股等）、证券投 资 （新股配售、申购、证券回购、股票及其衍生产品二级市场投资、债券投资等）、 委托理财及委托贷款、租赁经营等。 第五条 投资事项中涉及关联交易时，按照公司生效的有关关联交易决策制 度执行。 公司已在招股说明书中披露的以募集资金投资项目的相关决策管理事宜按 照相关规定执行。 法律、法规、规范性文件和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）、 公司股票挂牌交易的证券交易所有特殊规定的事项，均按照相关规定及制度执 行。