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第五章 外部性 我们都知道，毫无顾忌的自私自利是一种不良道德；我们现在还知道，它也是一种不良的经济学。 ——富兰克林·罗斯福 引 言 第一节 外部性的性质 第二节 图解 图解的含义 Hot Tip 确认和估价污染损害时棘手的时间难题 第三节 私人对策 讨价还价与科斯定理 讨价还价与科斯定理 合并与社会习俗 第四节 对外部性的公共对策 应对外部性——税收 应对外部性——税收 应对外部性——补贴 应对外部性——创造市场 应对外部性——规制 评 价 第五节 美国的对策 第六节 对收入分配的影响 第七节 正的外部性 第七节 正的外部性 LOGO 1.假设大量的郊区居民决定住进城市。随着他们迁进城里，城市的地价上涨了。城市房地产主的境况得到改善，但是已经居住在当地的租户的 福利下降了。城里的商人获益于对他们商品需求的增长，但是他们郊区同行却境况不妙。在经济达到新的平衡之前，实际收入的分配已经发生了巨大变化。 2.造纸厂在生产过程中会产生造成先天缺陷和癌症的二氧化合物，它一旦排放到环境中，会对周围的人和牲畜产生巨大的影响。 试比较上述两种影响有何不同？ 所有的影响都是通过市场价格的变化传递的。假设在偏好改变之前，资源配置具有帕累托效率。供给和需求曲线的位移改变了相对价格，但竞争使得这些价格还将达到效率水平。 二氧化合物的受害者的福利减少不是由价格变化引起的，而是造纸厂的产量选择直接影响了附近居民的效用。 外部性（Externality） —— 当某一个实体（一个人或一个企业）的活动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时的这种影响。 一些人的行为影响他人的福利这一事实并不一定造成市场失灵。只要这些影响是通过价格传递的，市场就是有效率的。 外部性的一些特征： 企业和消费者都可能产生外部性； 外部性天生就具有相互性； 外部性可能是正的； 公共品可以被看作是一种特殊的外部性。（当一个人创造了一种有益于经济中每个人的正的外部性的时候，这种外部性就是纯共用品） 假设巴特经营一家工厂，该工厂把垃圾倒入一条没有产权的河里。莉萨以在河中捕鱼为生，巴特的行为以一种直接的、不通过价格传递的方式使莉萨的境况变差。 第一，与没有外部性的情况不同，私人市场不一定生产具有社会效率的产量水平。特别是当一种物品的产生负的外部性时，相对于效率产量来说，这种物品的产量太多了。 第二，该模型不仅表明产量从Q1变为Q*能提高效率，而且还提供了一种方法来测量由此带来的收益。 第三，一般而言，污染为零并不是社会的理想的状态。要找到合适的污染量需要对成本和收益进行权衡，而权衡的结果往往是某一个正值污染水平。 哪些活动产生污染？ 酸雨：排放到空气中的二氧化硫和氧化氮与水反应产生酸性物质，形成酸雨，对动植物造成潜在危害。但酸雨到底在多大程度上与工厂生产有关，在多大程度上与自然活动如动植物腐化和火山喷发有关并不清楚。 哪些污染物有害？ 在缺乏良好的科学信息的情况下，要制定解决污染问题的政策困难重重。有证据表明，不受美国政府管制的某些化工品造成的危害大于受管制的那些化工制品。 损害的价值是多少？ 经济学家通常用人们的支付意愿衡量某物的价值。但污染不存在这样明确的买卖市场。可通过住房价格间接推断，但以支付意愿作为衡量标准也有问题，因为可能存在信息不充分，人们低估了减少污染的价值。 研究污染问题绝对需要跨学科（生物学、工程学、生态学、生命科学、医学、其他专业技术）的方法，而且要运用经济学家的边际分析工具，才能做出可能科学的决策。 讨价还价与科斯定理 1 合 并 2 社 会 习 惯 3 外部性引起的无效率，其根本原因是缺乏产权。 在产权确定之后，人们就可以通过彼此之间的讨价还价对外部性做出反应。 产权分配给巴特，没有谈判成本。 只要巴特得到的收入大于该单位的净增收益（MB-MPC），就愿意不生产这一单位。只要莉萨所付出钱小于对她的边际损害MD，她就愿意付钱。只要莉萨愿意支付的钱超过巴特不生产的成本，双方就有讨价还价的可能，这一条件是：MD(MB-MPC)。 在Q*右边的任一产量水平上，莉萨愿意支付的钱都大于MB-MPC；在Q*左边，巴特减少产量而所要的钱大于莉萨的愿意支付的。因此，莉萨只愿意为巴特把产量正好减到效率水平Q*而付钱。 上述分析中，有两个重要假设条件起到了关键作用： 各方讨价还价的成本很低； 资源所有者能识别使其财产受到损害的源头且能合法的防止损害。 在以上条件下，只要有人拥有产权，问题就会得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。 —— 科斯定理 科斯定理表明，产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。他最适用于当事人很少且外部性来源清楚的情况。 —— 河流渔业资源的保护。防止过度捕鱼，控制水污染。所有者向获得本段河流捕鱼权的人收费即