昔阳示范中学内部控制报告.docxVIP

PAGE PAGE 4 2016年度行政事业单位内部控制报告 单 位 名 称 昔阳示范初级中学校 单 位 负 责 人： 赵建新 (签章) 牵头部门负责人: 张建华 (签章) 填 表 人: 李星慧 (签章) 电 话 号 码: 0354-4189792 单 位 地 址: 昔阳县乐平镇寺坡底1号 邮 政 编 码: 045300 报 送 日 期： 2017年 3月 25日 单位性质 行政单位□ 事业单位√ 其他单位□_______________________ 组织机构代码 12140824407801045A 内设机构数量 0 单位编制人数 130 上年度支出总额26 年末实有人数 119 一般公共预算财政拨款（补助）开支人数 119 经费自理人数 8 单位名称 昔阳县皋落初级中学校 单位主要负责人承担内部控制建立和实施责任情况 主持制定工作方案√ 明确工作分工√ 配备工作人员√ 健全工作机制√ 充分利用信息化手段√ 其他□ （请描述）召开内控工作专项会议，主持制定学校内控制度 是否成立单位内部控制领导机构 是√ 否□ 单位内部控制领导机构构成人数 7 单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人 是√ 否□ 班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 是√ 否□ 如是，请详列姓名及职务：赵建新—校长，葛永忠—书记，张瑞军副校长，张建华—副校长，张滨红—副校长，郭红芳—教导主任，任建军—政教主任，郭瑞青—办公室主任，王保明—教研室主任， 是否开展内部控制专题培训 是√ 否□ 是否开展内部控制风险评估 是√ 否□ 是否对单位经济业务流程进行梳理 预算业务管理 收支业务管理 政府采购 业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理 其他管理领域 是√ 否□ 是√ 否□ 是√ 否□ 是√ 否□ 是√ 否□ 是√ 否□ 是□ 否□ 是否编制经济业务流程图 是√ 否□ 是√ 否□ 是√ 否□ 是√ 否□ 是√ 否□ 是√ 否□ 是□ 否□ 内部控制牵头部门 行政管理部门□ 财务部门√ 纪检部门□ 内审部门□ 其他部门： 内部控制监督部门 行政管理部门□ 财务部门□ 纪检部门□ 内审部门□ 其他部门：√ 以下工作职责是否由同一人担任： 预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理 1、预算编制和 预算审批 1、收款和会计核算 1、采购需求制定和 内部审核 1、办理货币资金业务的全过程 1、项目建议和可行性研究和项目决策 1、合同的拟订和审核 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 2、预算审批和 预算执行 2、支出申请和 内部审批 2、采购文件编制 和复核 2、无形资产的研发和管理 2、概预算编制和审核 2、合同的审核和审批 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 3、预算执行和 分析评价 3、付款审批和 付款执行 3、合同签订和验收 3、对外投资的可行性研究和评估 3、项目实施和 价款支付 3、合同的审批和订立 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否□ 不适用√ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 4、决算编制和审核 4、业务经办和 会计核算 4、验收和保管 4、资产配置、使用和处置的决策、执行和监督 4、竣工决算和 竣工审计 4、合同的执行和监督 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 是□ 否√ 不适用□ 对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况： 1、分事行权 2、分岗设权 3、分级授权 4、关键岗位轮岗 5、专项审计 对经济和业务活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互分离、分别行权？ 对涉及经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确？ 对各管理层级和各工作岗位，是否依法依规分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权和行权责任、一般授权和