环境管理体系内部审核要点.pptVIP

环境管理体系内审员培训教程 环境管理体系内部审核 审 核 要 点 EMS-NS-03-07 审核要点 环境管理体系内部审核围绕着体系17个要素展开，这些要素分别有审核要点，审核要点是编写检查表和现场审核的主要依据。 4.2 环境方针审核要点 ⑴ 是否有文件化，是否由最高管理者制定并批准； ⑵ 内容是否与组织的性质、规模相适应； ⑶ 内容是否包括两个承诺，即对持续改进和污染预防 的承诺，对遵守法律、法规和其他要求的承诺； ⑷ 是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架； ⑸ 采取什么方式向全体员工传达环境方针，了解员工 是否理解其内容； ⑹ 采取什么方式使相关方能获得环境方针，检查有关的规定或记 录； ⑺ 对环境方针的评审时机及记录。 4.3.1 环境因素审核要点 ⑴ 程序文件是否包含了环境因素的识别、评价和更新 内容； ⑵ 环境因素的识别是否具备充分性； ⑶ 识别环境因素是否考虑到正常、异常和紧急三种状 态； ⑷ 识别环境因素是否考虑到过去、现在和将来三种时 态； ⑸ 识别环境因素是否包含可望施加影响的环境因素； ⑹ 是否有重要环境因素的评价记录，重要环境因素的 评价和确定是否合理； ⑺ 是否有环境因素和重要环境因素清单。 4.3.2 法律与其他要求审核要点 ⑴ 是否建立并保持适用与本组织的法律、法规和其他 要求的程序； ⑵ 法律、法规的获取渠道是否能满足要求； ⑶ 有无相关法律、法规清单，如有，内容是否完全， 有无遗漏； ⑷ 是否对相关法律、法规进行定期跟踪和更新； 4.3.3 目标与指标审核要点 ⑴ 是否考虑了组织的重要环境因素； ⑵ 是否符合环境方针的要求，是否考虑了法律与其他 要求； ⑶ 制定的目标、指标是否分解落实到有关部门； ⑷ 指标是否尽可能量化； ⑸ 是否考虑了相关方的观点。 4.3.4 环境管理方案审核要点 ⑴ 有无文件化的管理方案； ⑵ 是否针对其环境目标和指标制定，是否合理、有效 和可行； ⑶ 是否明确规定了职责、方法和时间表。 4.4.1 组织结构和职责审核要点 ⑴ 最高管理者的职责是否明确； ⑵ 有无管理者代表的任命及职责规定； ⑶ 相关职能部门或岗位的职责，是否规定并形 成文件； ⑷ 管理层是否为环境管理体系配备了必要的资 源。 4.4.2 培训、意识与能力审核要点 ⑴ 培训程序文件中是否明确培训需求； ⑵ 具有或可能具有重大环境因素岗位的职工是否受到 相应培训，是否有上岗证书； ⑶ 是否有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培 训； ⑷ 培训计划的实施情况，是否有培训记录； ⑸ 考察有关职能和层次的员工是否具备相应的环境意 识与能力。 4.4.3 信息交流审核要点 ⑴ 组织是否有信息交流程序； ⑵ 内部、外部的信息交流渠道是否畅通； ⑶ 是否有涉及重要环境因素的外部信息的接受 和处理内容，是否有记录。 4.4.4 环境管理体系文件审核要点 ⑴ 是否覆盖了17个核心要素并符合其要求； ⑵ 要素之间的相互作用关系是否给予确定及描 述； ⑶ 是否给出了查询相关文件的途径； ⑷ 有无采用电子媒体的文件，如有，则应确认 其是否有效。 4.4.5 文件控制审核要点 ⑴ 是否建立和保持了文件控制程序； ⑵ 各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否 得到有关文件的现行版本； ⑶ 体系运行的各类文件是否便于查找； ⑷ 对文件进行定期评审的安排； ⑸ 文件更改、修订的管理和发放； ⑹ 对出于法律和保留信息的需要而留存的失效 文件的管理。 4.4.5 运行控制审核要点 ⑴ 检查形成文件的运行控制程序，对照实际运 作是否严格按程序执行； ⑵ 检查重要环境因素清单，了解需要采取控制 措施的运行与活动； ⑶ 是否规定了运行标准； ⑷ 是否将相关程序与要求通报给供方和承包方 ，采用何种方式通报。 4.4.7 应急准备与响应审核要点 ⑴ 是否制定了应急准备与响应程序； ⑵ 是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗 位； ⑶ 是否有紧急情况发生后的应急预案的内容； ⑷ 是否定期试验应急程序； ⑸ 当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相 关的程序进行评审和修订。 4.5.1 监测和测量审核要点 ⑴ 是否制定了监测和测量程序； ⑵ 是否对具有重大环境影响的运行与活动的关键特性 进行监测； ⑶ 是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执 行情况进行日常定性和定量的监视和测量； ⑷ 是否对目标。指标和环境管理方案的完成情况