企业年金基金管理机构基本服务跟收费标准行业自律公约资料.docVIP

PAGE — PAGE 1 — 附件1: 企业年金基金受托人基本服务项目和内容 序 号 服务项目 服 务 内 容 1．合同签订及报备、备忘录签订 1.1 合同签订 委托人与受托人签订受托管理合同，受托人选择账户管理人、托管人和投资管理人，并分别签订委托管理合同。如果受托人兼任账户管理人或投资管理人，账户管理或投资管理合同的相关内容作为受托合同的一部分。 1.2 合同备案 受托人将签订的受托管理合同及委托管理合同报送人力资源社会保障行政部门备案，取得企业年金计划确认函。 1.3 流程备忘录签订 根据《企业年金基金管理运作流程》（劳社部发[2004]32号）规定，受托人与其他各管理人签订企业年金基金业务流程备忘录。 2．计划建立 2.1 单证填写、受理和复核 受托人指导委托人按照相关单证的要求提交相关业务申请资料，通过约定的渠道受理委托人提交的企业年金计划信息、企业账户信息和个人账户信息，并对资料进行复核后传递至账户管理人。 2.2 初始运作通知 在企业年金计划初始运作之前，受托人向其他各管理人发送初始运作通知函等相关材料，并知会委托人。 3．账户开立 3.1 开户类型的选择 根据合同约定的投资政策和投资管理人的需求，受托人选择需要开立的账户。 3.2 开户资料的准备和递送 根据特定机构（如中登公司）和托管人对于开户资料的要求，受托人协助准备开户资料，并授