第四讲：法律尽职调查的基本内容及相关问题的处理意见.pdf

法律尽职调查完全 手册 第四讲 ：法律尽职调查的基本 内容及相关 问题的处理意见 主讲人：李 俭 S 一 法律尽职调查的类别 T N 目 E T 二 基本 内容 ：根据 目的不同调整尽调清单及 内容 N 录 O C 一、法律尽职调查的类别——种类 股权类 ：IPO、新三板、私募股权投资、并购 债权类 ：发债、信托、股权质押融资、担保、 借贷、PPP 一、法律尽职调查的类别—— 区别 侧重点不一样 范围不一样 要求不一样 法律风险不一样 拼课vx 二、基本 内容 ：根据 目的不同调整 尽调清单及 内容 1、主体资格 主体资格是指企业独立经营、自主对外承担民 事责任的资格和能力。 一般由企业提供：营业执照、银行开户许可证、 贷款卡、财政登记卡、海关登记证、对外贸易许可 证、经营资质、各类许可证及政府批准文件、企业 征信报告、最新的公司章程、公司的经营概况等 目的：了解目前公司处于什么样一种状态？经 营情况良好还是亏损，抑或已停止经营？原因？公 司下一步有什么打算？ 2、设立与历史沿革 ： 主要来 自工商档案登记信息，一般采 取全部打印的方式，并有工商局加盖首页 章及骑缝章。 通过对工商登记信息的查阅、复制， 可以全面了解公司的设立及历史沿革，公 司的历次变更情况？可以看到公司发展、 变化的脉络，看看是否存在程序上违法违 规的情况，如股权转让、增资控股是否按 照公司章程召开了股东会并形成了相应的 股东会决议？如果是国有股转让是否履行 了审计、评估、挂牌、备案的手续？