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PAGE PAGE 21 银行第二中心支行内部控制评价实施细则 第一章总则 第一条为规范和加强中心支行内部控制评价工作，根据《商业银行内部控制评价试行办 法》、《ⅩⅩ银行内部控制评价办法（试行）》、ⅩⅩ银行分支机构内部控制评价方案及中心 支行合规内控工作要求，制订本实施细则。 第二条中心支行内部控制评价内容严格遵照总行年度内部控制评价考核方案内容。 第三条中心支行开展内部控制评价工作由内控委员会授权，合规部组织实施。 第四条中心支行专兼职合规员应不断提高履职能力，促进内部控制评价工作的有效开展。 第五条内部控制评价依据为监管规定、总行及中心支行发布的各项内部控制制度及规定。 第二章内部控制评价目标 第六条中心支行内部控制评价目标主要包括： 1、认真贯彻执行国家法律规定和内部规章制度，逐步建立和运行科学合理的制度体系、经 营授权管理体系以及各业务流程，培育以有利于持续发展、全员主动合规为目标的内控环境。 2、进一步深化风险识别、评估、监测、计量等工作制度及管理机制，完善风险控制与缓释 措施，提高全面风险管理水平。 3、完善和强化各专业条线过程控制机制，持续强化对经营活动的控制，各项内部控制措施 落实有效。 4、逐步建立及时、连续、高效并以风险为导向的全覆盖合规检查监督体系，监督评价与纠 正效果明显，坚决遏制各类案件和重大违规事件的发生。 5、建设以先进管理信息系统为基础的信息