深深宝a：2010年度内部控制自我评价报告n 2011-04-29.docVIP

深圳市深宝实业股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告 2010 年,深圳市深宝实业股份有限公司(以下简称“公司”为进一步提高公司经营效益及效率、保障公司资产安全、确保公司信息披露的真实、准确、完整及公平,结合监管部门的要求,进一步改进及优化了内部控制体系、加强了内部控制、规范了公司运作。公司董事会对公司的内部控制进行了自查及内部控制自我评价。现将有关情况报告如下: 一、公司内部控制建设基本情况 (一内部控制组织架构建立健全情况 公司建立了由股东大会、董事会、监事会、管理层和各控股子公司及职能部门构成的内部控制组织架构,根据实际情况、业务特点及相关内部控制的要求,设臵内部机构及岗位分工,明确职责权限,将权力与责任落实到各责任单位,确保决策机构、监督机构与各执行层之间权责分明、有效制衡,并能科学决策、高效运作。 1.公司股东大会是公司的最高权力机构,能够确保股东尤其是中小股东充分行使其平等权利;公司股东大会的召开和表决程序规范,公司成立后历次股东大会的召开,都由律师进行现场公证、监督。 2.公司监事会是公司的监督机构,对公司董事及高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查,并向股东大会负责及汇报。 3.公司董事会是公司的决策机构,对股东大会负责,并负责公司内部控制体系的建立和监督,建立及完善内部控制的政策和方案,监督内部控制的执行。董事会下设董事会办公室负责处理董事会日常事务。 4.公司董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及战略委员会四个专门委员会,专门委员会依据工作细则分别承担公司的相关重大事项的讨论与决策职能。 5.公司董事会下设内审部,内审部根据《公司内部审计制度》履行 职能。 6.公司经营层根据职能分工,各司其职。 7.各控股子公司和职能部门具体实施生产经营业务及日常管理事务。公司通过制定内部控制制度的形式明确界定了各层级、各部门、各岗位的控制目标、职责和权限;建立相应的授权制度,确保各层级能够在授权范围内履行职能;设立完善的控制架构,并制定各层级之间的控制层序,保证董事会及经营层下达的指令能够被严格执行。 公司具体组织架构如下: (二内部控制制度建立健全情况 根据相关法律法规的要求,公司已制订的内部控制制度主要有:《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作条例》、《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》、《公司财务管理制度》、《公司总部薪酬管理办法》、《公司内部控制制度》、《公司信息内部报告制度》、《公司内部审计制度》、《关于防范从事高风险业务活动的专项制度》、《公司会计师事务所选聘管理办法》、《公司内幕信息及知情人登记制度》、《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《公司信息披露管理制度》、《募集资金管理办法》、《董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》、《投资者关系管理制度》、《接待及推广制度》以及公司董事会各专业委员会工作条例等相关制度。 2010年度,公司进一步完善内部控制制度,修改了《公司章程》部分条款、修订了《公司募集资金管理办法》,建立了《公司关联交易制度》、《公司总部绩效管理办法》及《公司特殊贡献奖实施细则》。 上述内部控制制度的建立健全及有效执行,为公司的持续健康发展奠定了良好的基础。 (三内部审计部门的设立、人员配备及工作情况 公司董事会下设内审部,配备内审专职人员,内审部依据《公司内部审计制度》履行职责,在公司董事会认为必要时,抽调公司相关人员,对公司本部及控股子公司进行审计监督、风险控制、对内部控制制度的执行情况进行检查与评估。 (四2010年为建立和完善内部控制体系所进行的重要活动、工作及成效 1. 根据深证局发[2010]109号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》的要求,为进一步规范公司财务会计基础工作,提高公司财务会计核算水平及财务信息披露质量,公司全面开展了规范财务会计基础工作专项活动,本着实事求是的原则,对公司财务会计基础工作规范情况进行了深入细致的自查,发现公司在会计人员管理及履职方面、财务会计管理制度制定及执行方面、财务信 息系统的使用及管理方面及会计核算基础工作规范性方面存在问题,公司针对自查发现问题制定了财务人员培训计划及培训工作、公司会计人员的管理及备案制度、修订公司及下属子公司相关财务管理制度、建立财务信息系统使用及管理定期检查机制及建立会计核算基础工作定期检查机制等措施并于2010年完成整改。公司就财务会计基础工作规范整改情况形成整改报告,该报告已于2010年10月27日上报深圳证券监督管理局。本次财务会计基础工作规范化活动,进一步提高公司对财务会计基础工作重要性的认识,通过自查发现问题,通过整改弥补不足,对提升公司财务管理起到积极作用。公