证从的证 券市场高频考点.docxVIP

证券从业资格证的高频考点 证券市场基本法律 01大纲考点 证券、期货投资咨询业务的管理规定 重要程度：★★★★★ 02考点速记 1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动： （1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。 （2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。 （3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。 （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。 （5）中国证券监督管理委员会认定的其他形式。 2.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件 （1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 （2）有100万元人民币以上的注册资本。 （3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 （4）有公司章程。 （5）有健全的内部管理制度。 （6）具备中国证监会要求的其他条件。 3.申请证券、期货投资