尽职调查文件清单-KW.docVIP

PAGE EC\90757v1 北京市金杜律师事务所 初步法律尽职调查文件清单 北京市金杜（青岛）律师事务所 青岛市市南区东海西路17号海信大厦10层 邮编：266071 电话传真二 目　录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一部分 法律尽职调查的目的 1 第二部分 法律尽职调查工作安排及相关说明 2 第三部分 初步法律尽职调查清单 5 1. 历史沿革 5 2. 股权结构 6 3. 对外投资 7 4. 业务 7 5. 固定资产、房屋和土地使用权 8 6. 财务信息 10 7. 重大合同 11 8. 诉讼、仲裁和行政处罚 11 9. 知识产权（如适用） 12 10. 税务及财政补贴 13 11. 劳动人事 13 12. 环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准 14 PAGE 15 SEC\90757v1 第一部分 法律尽职调查的目的 北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称“本所”）受公司的委托，就公司重组、改制、境内发行A股股票并上市项目（以下简称“本项目”）进行法律尽职调查。为顺利推进本项目，我们编制了本初步尽职调查文件清单（以下简称“本清单”），请公司按本清单的要求搜集整理法律资料，以便我们掌握公司的结构和经营等各方面的情况。需要说明的是，随着本项目法律工作的不断深入和具体情况的变化，我们有可能将会不时对本清单进行相应调整和补充，并向公司出具补充清单。 第二部分 法律尽职调查工作安排及相关说明 尽职调查范围 本尽职调查清单制作目的是为公司能够更好地向本所提供相关资料。本次尽职调查的对象包括公司及其控股股东/实际控制人控制的其他公司（以下简称“目标公司”）。目标公司下属控股子公司（如有）请同时参照本清单的要求提供相关资料；目标公司下属参股子公司（如有），请参照本清单第三部分“初步法律尽职调查清单”第3“对外投资”第3.5条的要求提供相关资料。 鉴于目前最终的资产重组范围尚未确定，待方案进一步确定后，目标公司的调查范围可能将随之调整。 我们将根据各目标公司提供的尽职调查材料随时更新补充尽职调查文件清单，请各目标公司根据我们出具的补充尽职调查文件清单及时提供反馈材料。 文件整理、归档和装订要求 为方便公司建立数据库，整理、存档相关材料，并加快法律尽职调查进程，请各目标公司务必按下述要求整理、归档和装订相关文件材料： 文件的提供与装订 各个目标公司应根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。 文件的装订、归类 各目标公司在装订、归类相关文件资料时，应注意： 文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），每类文件按清单分类标题分开，根据时间先后顺序摆列，并应有明显的分隔标识。文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明目标公司名称和文件夹序号（请不要采用订书钉等不便于拆除的方式装订）； 在各文件夹首页附上记载相关文件名称之文件目录， 并请同时将该文件目录电子版发送至本所项目律师的电子邮箱:chenxi@ 文件的提供 公司所有准备的文件除用于公司自己留档、建立数据库外，请另行为本所准备一份，用于本所尽职调查。 其它文件 如有本清单未列出或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行向本所进行说明并提供相关文件。 对本清单进行标注 在提供文件后，请各个目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚未进行深入了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。 联系方式 (1) 本所联系人 如果在提供调查资料时遇到任何问题，请随时与本所相关项目律师联系，联系方式如下： 陈曦 律师 手 机：1346 583 5637 传 真：（0532）8579 0000 电子邮件：chenxi@ 各目标公司联络人 各目标公司应当指定一名本次尽职调查的联络人（该联络人需熟悉目标公司整体情况，并能够协调目标公司的各相关部门），并提供该联络人的联络方式（包括姓名、职务、电话号码、传真号码和电子邮件等）。 第三部分 初步法律尽职调查清单 历史沿革 目标公司企业法人营业执照，包括最新经年检的企业法人营业执照、成立时及历次变更后的企业法人营业执照以及盖有历年年检章的企业法人营业执照 政府及行业主管部门批文（如有） 目标公司设立的政府及行业主管部门批文 目标公司变更注册资本的政府及主