大公资信合规管理制度.PDFVIP

大公资信合规管理制度 第一章 总则 第一条 为建立健全公司合规管理体制，防范合规风险，完 善合规管理体系，提高内控管理水平，实现公司依法合规运营和 持续规范发展，根据国家法律法规及监管政策，结合公司具体情 况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司经营管理及日常业务活动的相关 合规事宜。 第三条 本制度所称合规是指公司或员工的经营管理或执业 行为符合法律法规、监管规定、公司规章制度、行业行为准则及 职业道德的要求等。 本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建 立合规管理机制，防范合规风险的行为。 本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行 为违反法律法规、监管规定、行业准则、公司规章制度而使公司 受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风 险。 第四条 公司应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规 创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建 设，培育全体员工的合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和 专业化、职业化水平。 1