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摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金托管协议 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司 目 录 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 一、 基金托管协议当事人 2 \o Current Document 二、 基金托管协议的依据、目的和原则 3 \o Current Document 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4 \o Current Document 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 8 \o Current Document 五、 基金财产的保管 9 \o Current Document 六、 指令的发送、确认及执行 11 \o Current Document 七、 交易及清算交收安排 13 \o Current Document 八、 基金资产净值计算和会计核算 16 \o Current Document 九、 基金收益分配 20 \o Current Document 十、基金信息披露 21 \o Current Document H^一、基金费用 23 \o Current Document 十二、基金份额持有人名册的保管 24 \o Current Document 十三、基金有关文件档案的保存 25 \o Current Document 十四、基金管理人和基金托管人的更换 26 \o Current Document 十五、禁止行为 28 \o Current Document 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 29 \o Current Document 十七、违约责任 31 \o Current Document 十八、争议解决方式 32 \o Current Document 十九、托管协议的效力 33 \o Current Document 二十、其他事项 34 \o Current Document 二 ^一、托管协议的签订 35 鉴于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效 存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能 力，拟募集发行摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的 银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司拟担任摩根士丹利华鑫领先优势股票 型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任摩根士丹利华 鑫领先优势股票型证券投资基金的基金托管人； 为明确摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金的基金管理人和基金托 管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有 抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一） 基金管理人 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 住所：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4层 办公地址：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4层 邮政编码：518033 法定代表人：王文学 成立日期：2003年3月14日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［2003133号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币壹亿元 存续期间：50年 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 （二） 基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100140 法定代表人：郭树清 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］ 12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟巻佰巻拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一） 订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法