良好手法例子.PDFVIP

附件 聯合檢視所觀察到的主要事項及良好手法 1. 交易指示的執行及相關披露事宜  就某些結構性產品交易而言，一些中介人只會選擇其相關公司作為對手方，但沒有向 客戶充分披露有關安排。我們進一步注意到，有些客戶交易指示並沒有以較好的當前 價格予以執行。  一些中介人規定其職員在為客戶執行某些投資產品的交易指示時，須取得不同市場參 與者的報價。然而，我們發現某中介人的職員若基於個人的評估認為有關內部報價屬 合理，便無須遵守此規定。在其他個案中，職員須在其內部系統中輸入所獲取的報價， 以便管控部門能夠查核交易指示是否以其所能取得的最佳條件執行。但是，我們發現： (i) 中介入並沒有就如何評估內部報價與其他市場參與者的報價相比是否合理，給予職 員任何指引；及 (ii) 職員並沒有在其內部系統中正確地輸入不同市場參與者的報價，而這可能會影響管 控部門的審查工作。 良好手法的例子  某中介人實施相關的政策和程序，以規定