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附件5： 大连商品交易所指定存管银行管理办法修正案 第四条 交易所期货保证金存管业务分为境内客户保证金存管业务和境外客户保证金存管业务。 境内客户保证金存管业务是指从事与会员、境内客户相关的保证金存管业务；境外客户保证金存管业务是指从事与境外经纪机构、境外客户相关的保证金存管业务。 第四五条 银行业金融机构（以下简称申请银行）申请从事交易所期货保证金存管业务资格，应当具备下列条件： （一）中华人民共和国境内设立的全国性商业银行业金融机构法人； （二）注册资本达到100亿元人民币，总资产在15000亿元人民币以上，资本净额在1000亿元人民币以上，最近3个会计年度连续盈利； （三二）分支机构在600个以上，且在期货交易所所在地设有可以办理期货保证金存管业务和资金结算相关业务的分支机构； (四三) 符合中国银行业监督管理机构对银行业金融机构资本充足率、流动性、资产负债比例等的规定； (五四) 具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制制度； (六五) 设有专门机构或部门负责期货保证金存管业务； (七六) 具有健全的期货保证金管理制度，制定与期货保证金存管业务相关的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案； (八七) 具有开展期货保证金存管业务和配合期货保证金安全存管监控所需的设施和技术水平，最近3年高效稳定的异地资金划拨系统，覆盖全国范围的行内实时汇划系统，以及服务良好的全国集中式银期转账系统； （九八）交易所指定的期货保证金存管分支机构中，取得期货从业资格考试合格证明的人员不得少于3名，其中且交易所结算专柜柜人员必须取得期货从业资格考试合格证明，交易所结算专柜管理人员必须取得期货从业资格考试合格证明且应当具有5年以上银行业金融机构从业经验； (十九) 最近3年内无重大违法违规行为,未发生过重大事故及未收到过监管机构的重大行政处罚； (十一) 无严重影响资信状况的未决诉讼和未清偿债务； (十二一) 结合交易所上市品种及会员、客户特点，在促进期货市场功能发挥、创新业务合作方面具有可行的期货创新服务方案； (十三二) 交易所认定的其他条件。 与交易所上市品种密切相关的政策性银行，申请从事交易所期货保证金存管业务资格的，不适用本条第一款第（一）至（三）项规定。 申请从事与符合规定条件的境外机构有关的保证金存管业务的银行，具体条件由交易所另行规定。 第六条 申请从事境内客户期货保证金存管业务，申请银行应当满足本办法第五条的规定，并具备以下条件： （一）?注册资本达到100亿元人民币，最近3个会计年度连续盈利；? （二）总资产在15000亿元人民币以上，资本净额在1000亿元人民币以上； （三）境内分支机构600个以上。 与交易所上市品种密切相关的政策性银行，申请从事交易所期货保证金存管业务资格的，不适用第五条第一款第（一）项规定，不适用本条第一款第（一）至（三）项规定。 第七条 申请从事境外客户期货保证金存管业务，申请银行应当满足本办法第五条的规定，并具备以下条件： （一）?注册资本达到50亿元人民币，最近3个会计年度连续盈利；? （二）总资产在15000亿元人民币以上，资本净额在1000亿元人民币以上；或者其总资产在300亿元人民币以上，资本净额在50亿元人民币以上，且其母公司总资产在15000亿元人民币或者等值外币以上，资本净额在1000亿元人民币或者等值外币以上。 （三）应当是有关大额实时支付系统的直接清算成员行，或者与有关大额实时支付系统的直接清算成员行建立代理行关系，能确保实时、高效完成资金划拨，且其或者其控股母公司在一个以上（含一个）全球性或者区域性金融中心设有可以办理期货保证金存管业务和资金结算相关业务的分支机构。 第五八条 申请期货保证金存管业务资格及相关业务，申请银行应当向交易所提交以下预审材料: （一）《期货保证金存管业务资格申请表》（申请表格式见交易所网站）、申请报告、可行性报告及业务计划书； （二）分支机构、营业网点以及开展期货保证金存管业务所需设施的情况说明； （三）期货保证金存管制度、内部管理制度以及相关的应急处理预案； （四）期货保证金存管业务部门的岗位设置和职责规定，以及该业务部门负责人和业务人员名单、履历; （五）申请从事境外客户保证金存管业务的，应当提供是有关大额实时支付系统的直接清算成员行，或者与有关大额实时支付系统的直接清算成员行建立代理行关系的说明材料； （六）按照国家工商行政管理总局要求公示的最新企业年度报告； （五七）遵守期货保证金安全存管监控有关规定的承诺书； （六八）最新年检的《企业法人营业执照》复印件； （七九）《金融业务许可证》复印件； （八十） 最近3年的审计报告及内部控制评价报告； （九十一） 企业法人的授权书及经办人员的