PF-012.法规收集与合规性评价管理程序.doc

具有“受控文件”标识的打印文本为正式有效文本。 程 序 文 件 名 称：法规收集与合规性评价管理程序 编 号：GDSD-PF-012 编 制：宋振兴 审 核： 批 准： 发布日期： 生效日期： 受控编号： 受控状态： 受 控 北京国电思达科技有限公司 管理体系程序文件汇编 编 号：GDSD-PF-012 状 态：1 版 号：A 页 码：第 PAGE 9页 / 共 SECTIONPAGES 9页 法规收集与合规性评价管理程序 北京国电思达科技有限公司 1. 目的 为了使公司业务相关的法律法规和其他要求能及时得到获取、识别和更新，并进行合规性评价，确保公司的生产经营活动满足法律法规和其他要求的要求，特制订本管理程序。 2. 适用范围 本程序适用于公司对法律法规和其他要求的收集、确定、培训、应用、更新及合规性评价过程的管理。 3. 定义 无。 4. 职责 4.1 公司安全质量管理部负责HSE通用法规的收集，各部门负责收集领域内相关法律法规。 4.2 公司安全质量管理部统一汇总HSE收集法律法规并定期发布更新。 4.3 安全质量管理部负责组织各部门（区域）对各项法律法规和其他要求遵守情况进行评价。 5. 工作程序 5.1收集法规 5.1.1安全质量管理部负责管理HSE有关的法律法规及其他要求。范围包括： 相关国际公约； 国家法律法规、标准及各部委规章、规定、要求； 地方法规、规章、标准规定、要求； 相关管理或执法部门的通知和公告等； 行业规范、规章、标准规定、要求； 上级部门发布的有关标准和各项规章制度； 顾客及其相关方的要求或协议等。 5.1.2安全质量管理部负责收集通用的法律法规及其标准；各部门、各区域负责收集本部门、区域业务相关的法规、标准、行业要求及相关方要求。 5.1.3每年三月份，安全质量部组织各部门开展法律法规的收集工作。 5.2登记发布 5.2.1安全质量管理部指定专人作为法规负责人员，负责人需要明确法规及其他要求收集的渠道或来源，通常包括：上级公司定期发布、网上查询、专家提供、中介机构提供、与政府部门联络。各区域应设定专门的法规负责人员负责与安全质量管理部法规负责人进行接口，其他各部门不需要设定专门的法规负责人，由部门经理负责收集。例如：中国安全网/国家安全生产监督管理总局/newpage/国家标准查询网/等等。 5.2.2明确法规及其他要求是如何与公司风险相关联的，将所识别确认的法律法规和其他要求名称填入《适用法律法规清单》。包括：法规名称、编码、发布单位、生效日期、适用条款和风险。 5.2.3各指定的法规负责人应通过硬盘拷贝或网上发布方式发布收集的法规及其他要求。 5.3 应用法规 5.3.1公司所有职能部门、各区域应能获取相关法规及其标准。 5.3.2各部门（区域）要将相关的法律法规和其他要求传达到职工或相关方，对法律法规及其他要求予以宣贯、培训，并按法律法规和其他要求规范本单位的各项活动。 5.3.3各部门（区域）在贯彻法律法规过程中一旦出现问题，应向安全质量管理部法规负责人反映情况，确认解决办法。安全质量管理部法规负责人需要评估法规的合规性状态，确认是否可以进行整改，如不能够在部门管理职责内确认整改措施，需要上报公司管理层确认解决办法。 5.4 法规更新 5.4.1安全质量管理部法规负责人应及时跟踪法规变化，并在新法规或更新法规发布后1个月内收集整理、登记后在网上或通过硬盘拷贝方式及时更新并更新《适用法律法规清单》。 5.4.2各部门负责每月向安全质量管理部定期上报收集的新法规或更新的法规，在收集完成后5个工作日内上报。 5.4.3 新法规的应用执行5.3条款要求。 5.5 法规合规性评价 5.5.1安全质量管理部每年年初至少组织进行一次所有法规、标准及其他要求的合规性评价。 5.5.2成立评价小组，该评价小组人员应包括各部门安全员、内审员、员工代表 。 5.5.3依据包括：内部审核情况、现场检查、相关的检测报告及证书、相关的法律法规、上级公司的管理要求等。 5.5.4要对照法律法规及其他要求的条款逐项评审并做好评价记录。 5.5.5评价结果应形成《法律法规及其他要求合规性评价表》并报公司管理者代表批准。 5.5.6法规评价结果和收集数据库在评价后一个星期内发布。法律法规的发布和保存由安全质量管理部的法规负责人负责。 5.6 确定是否符合法规 如果评价过程中发现不符合法规的要求，需要明确和说明不符合的事项及原因；凡是发现违反法规要求的应填写《整改通知单》，由安全质量管理部发给责任部门（区域、现场）进行限期整改。如不能够在部门管理职责内确认整改措施，需要上报公司管理层确认解决办法。 5.7 实施纠正预防并验证 安全质量管理部负责组织跟踪