北京辖区上公司监管动态-中国证监会.doc

北京辖区上市公司监管动态 2017年2季刊（总第6期） 北京证监局公司监管一、二处 2017年6月30日 【新增法规及适用】 ※《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 2017年5月26日，证监会发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号），进一步规范上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持行为，对促进证券市场长期稳定健康发展有正面推动作用。一是完善大宗交易“过桥减持”监管安排。二是完善非公开发行股份解禁后的减持规范。三是完善适用范围。四是完善减持信息披露制度。五是完善协议转让规则。六是规定持股5%以上股东减持时与一致行动人的持股合并计算。七是明确股东减持应符合证券交易所规定，有违反的将依法查处；为维护交易秩序、防范市场风险，证券交易所对异常交易行为可以依法采取限制交易等措施。 ※发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排 为落实《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》精神，对于创业投资基金作为发行人股东的股份限售期安排，按照下列原则和要求进行处理：1.发行人有实际控制人的，非实际控制人的创业投资基金股东，按照《公司法》第141条有关规定，自发行人股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。2.发行人没有或难以认定实际控制人的，对于非发行人第一大股东但位列合计持股51%以上股东范围，并且符合