《PE项目跟投管理办法》.docVIP

股权投资业务跟随投资管理办法 （讨论稿） 总则 为降低公司投资业务风险，强化投资业务人员的风险约束和激励，特制订本办法。 本办法所称“跟随投资”（以下简称“跟投”）是指参与跟投的公司人员（以下简称“跟投人员”）出资，通过公司代持的方式，共同参与投资的行为。跟投人员在项目退出后，根据跟投出资额在公司总出资额（包括公司自有资金出资及代持金额）的占比承担公司在该项目所对应的损失，并参照XXX的相关管理办法分享收益（不含管理费收入，具体参考标准详见第二十五条）。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧碍鳝。 跟随投资的基本原则： 公司与个人风险共担。公司与个人按投资比例承担损失，提高项目参与人员在项目操作中的主动风险管理意识。 公司与个人收益共享。个人应按投资比例享有分配门槛收益的资格，同时根据基金收益率分段设计跟投人员与公司之间的分配关系，激励参与人员的业绩提升积极性。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅锯鳗。 参与度与跟投比例挂钩。跟随投资是风险管理的手段，也是激励的方式，鼓励项目人员参与项目的各个环节。同时参与了项目操作、资金支持、项目支持等环节的，应累加计算跟投份额。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東戇鳖。 能力与跟投比例挂钩。跟投份额挂钩员工薪点，倡导业务能力高低决定项目贡献度的文化，促进员工业务能力的快速提升。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯詢鳕。 本办法仅适用于股权投资项目。 跟投人员 跟投人员仅限于公司内部人员及关联企业中参与项目的人员，包括强制跟投人员和自愿跟投人员两部分。 强制跟投人员包括负责项目的项目组及项目审查团队高级经理级别以上人员，以及公司规定必须参加跟投的其他人员。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤亿鳔。 强制跟投人员在项目投资决策中明确持反对意见的，可免除强制跟投义务。 自愿跟投人员为符合监管规定且经公司允许的人员，包括立项委员会委员、投资决策委员会委员、关联企业参与项目的人员。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂篓鳐。 公司内部跟投人员原则上应为高级经理以上级别的人员，其他人员若对项目做出巨大贡献或可能产生重大影响的，经业务部门或业务管理部门负责人申请，总经理办公会审议通过，可参与跟投。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩龔长鳏。 跟投比例 公司跟投项目分为三类，一类是一般股权投资类，设门槛收益，公司收取管理费，分享超额收益；二类是风险投资类，不设门槛收益，不收取管理费，只分享收益。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐鈞摟鳎。 就一般股权投资类的单个项目而言，跟投资金总额为公司总出资额的35%，但最高不超过100万元。 就风险投资类的单个项目而言，若投资人不要求公司出资，员工可自愿出资不少于10万元，视为跟投；公司出资类项目，跟投人员出资比照第十一条的约定。鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘聾諦鳍。 每个跟投人员单个项目最低跟投金额为1万元，公司总经理、负责项目的副总经理、业务部门负责人和审查部门负责人单个项目最低跟投金额为3万元。籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠挞曉养鳌。 跟投比例分配方案 非强制跟投人员选择不跟投的，剩余跟投额度由强制跟投人员按跟投比例分配，确认跟投的非强制跟投人员可申请按已分配到的比例参与分配。預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥龅绌鳆。 一般股权投资类跟投人员分为支持类人员和项目组人员两大类。 支持类人员在跟投份额中占比30%，包括立项委员会委员、投资决策委员会成员、项目审查团队，占比分别为10%、10%、10%。渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇絨钞陉鳅。 立项委员会委员跟投比例按员工薪点分配跟投份额；投资决策委员会成员跟投比例按委员会人数平均分配；项目审查团队由团队负责人结合员工薪点和贡献度分配。铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝勵罴楓鳄。 项目组人员在跟投份额中占比70%，分为资金推荐协助方、项目推荐协助方和项目具体操作人员，包括其他关联企业参与该项目的人员。擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報赢无貽鳃。 资金推荐协助方跟投份额依据贡献度在总额度的5%－20%之间。跟投份额20%：提供远期受让承诺或匹配出资的关联方、提供资金渠道并独立完成项目推介取得资金方认可的人员；跟投份额10%：提供流动性支持的关联方、提供资金渠道并全程配合营销取得资金方认可的人员；跟投份额5%：担任了不承担风险角色的关联方、仅提供了资金渠道信息的人员。贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛汉鼉匮鲻。 项目推荐协助方跟投份额依据贡献度在总额度的5%－20%之间。跟投份额20%：提供项目并独立完成项目最终方案设计的人员或关联方；跟投份额10%：提供项目并全程配合营销设计完成项目方案的人员或关联方；跟投份额5%：仅提供了项目信息的人员或关联方。坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻馱釣缋鲸。 项目操作人员跟投份额由业务部门负责人结合员工薪点及贡献度分配。 风险投资类项目，公司出资的，比照一般股权投资类分配规则；公司不出资的，在比照一般股权投资类的分配规则下，强制跟投人员可选择不跟投