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PAGE PAGE 1 内控案防心得体会 篇一：案件防控学习心得体会 案件防控学习心得体会 近期，我行开展了2016年“学案例、讲操守、防风险”主题警示教育活动，通过观看视频、案例，并结合平时在工作中实际情况，对案件防控意识有了更深一层的认识。就此次学习活动的心得总结出几点体会。 近年来，金融案件频发，防案形势非常严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但主要原因都 是由于与以下几方面： 一、是员工法纪意识差，教育乏力。作为员工未能够正确认识自身的状况，忽视相关规章制度、业务知识、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力较差。 二、是防患意识不强，管理乏力。 近几年来，大部分银行注重了业务开展，忽视了案件防范，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，有的甚至欺上瞒下或走过场形式学习。因此，要做好案防工作，关键是做好以下几个方面： 一、加强银行内部风险防控 每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。加强对辖内机构风险点进行提示或实施现场检查，建立常态化地监督制度，督促辖内机构增强风险意识，监督落实 监管案防部署和要求。对管理松散、内控不力、风险突出、案件频发的机构及高管人员，要及时采取监管促使。监管不力的，严格按照有关规定追究监管人员的责任。 二、加强自身素质修养、提升合规操作意识 案件防控的根本在于每位员工树立正确的人生观价值观，通 过不断的学习相关业务操作和金融法律法规知识，最终从自身的角度杜绝案件发生的可能。我们每位员工只有不断增强遵纪守法的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际情况，认真地进行自我教育，自我约束，吸取教训，并对有关金融法规、银行规章制度自我查找旅行岗位职责及遵纪守法方面的差距，明确今后工作努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制。从自身出发，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能达到有效地目标。相信我们每位员工都会远离金钱的诱惑，共同创造出一个和谐、合规的工作环境。 同时，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我 们每位员工都有案件防控意识、遵章守纪，案件防控就会事半功倍。在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。 从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生。 三、 加强教育 首先 是学制度。组织学习党内法规、行规行纪、岗位操作 规程等。其次 是学案例：组织干部员工学习、观看《员工道德风险警示教育案例》、《受警醒明底线知敬畏》等案例警示教育教材和光盘，深入剖析案发问题原因，总结经验教训 总之，在工作中要严格遵守各项规章制度，严格要求自己， 不断提高自己的风险意识，警惕思想，坚定信念，合规办事，杜绝一切违规和风险。 篇二：内控学习心得体会 内控与风险管理培训心得体会无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设 而已。合规经营是企业稳健运行的内在要求，也是每一个员工必须履行的职责，同时也是保 障自己切身利益的有力武器。通过这次培训，使我对合规有了更加深刻的认识。 首先，规范是防范操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防 范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与信用社的成本控制、风 险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有 效的合规经营能将合规风险消除于无形。 其次，规范是完善制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于 产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以 合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。 再次，规范经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业 务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有 紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。 那么，怎样才能使规范经营深入人心，我认为，惟有做到“五个到位”： 一要道德教育到位。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到每一 个员工的