宁夏股权托管交易中心风险防范及应急管理规则.PDFVIP

宁夏股权托管交易中心 风险防范及应急管理规则 第一章 总 则 第一条 为确保宁夏股权托管交易中心（以下简称 “中 心”）企业挂牌业务、股权类融资业务、债券类融资业务、股 权登记托管业务、中介服务业务等相关业务顺利进行，防止 发生各类风险，维护市场良好秩序，切实保障投资者和挂牌 公司的合法权益，根据《国务院办公厅关于规范发展区域性 股权市场的通知》《区域性股权市场监督管理试行办法》等法 律、行政法规、部门规章以及中心相关规定,制定本规则。 第二条 中心风险防范及应急处置的要求： （一）风险识别与评估 根据政策及市场变化、行业发展情况以及中心风险战略 调整，对中心所面临的各类业务风险进行定量和定性分析、 评估并报告。 （二）风险监控与检查 各业务管理部门应负责对各自职责范围内的业务及工 作进行检查、评估，督促各项规章制度的执行及各项风险控 制措施的落实并接受中心风险管理部的监督、检查。 （三）风险报告与处置 中心建立畅通、高效的信息交流渠道，以及内部员工和 服务对象的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、 监事会、经理管理层及监督检查部门及时了解中心的经营和 风险状况，确保各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处 理。 （四）风险管理问责 中心所有部门和人员应积极配合风险管理部对中心风 险控制情况的检查和评价，不得以任何形式干预、阻挠，不 得隐瞒真实情况，弄虚作假。 第三条 中心是为宁夏回族自治区内中小微企业证券非 公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所的运营机 构，是市场风险防范的责任单位。 第四条 中心及市场各参与方应根据政府监管部门及中 心业务规则要求，制定并实施风险监测、评估、预警和采取 有关处置措施，防范和化解市场风险。 第二章 风险管理体系 第五条 中心各层级的风险控制职责： 中心根据各项业务流程和风险特征，将风险管理工作纳 入中心的风险防范体系之中，确保中心面临的风险可测、可 控、可承受。中心的风险控制体系共分为三个层级：风险控 制委员会、风险管理部、各业务部门。 （一）风险控制委员会按照《宁夏股权托管交易中心风 险控制委员会议事规则》的规定履行职责和义务，主要负责 组织实施中心内部控制和风险管理的各项决策和指导意见， 审定中心各项业务流程和管理制度；监控、检查中心经营管 理和业务运作，审查中心各项业务风险控制的落实情况；妥 善解决各类风险隐患等。 （二）中心设立风险管理部，独立履行风险管理职能， 并同时向中心经营管理层报告中心风险管理的情况。风险监 管部履行以下职责： 1、负责倡导全员风险意识, 负责健全、完善中心风险监 测、评估、预警体系和合规管理体系； 2、及时识别已开展的各项业务和创新业务可能存在的 风险，配合和督导业务管理部门在业务运行、业务创新中建 立与完善各项内部控制制度和风险管理流程，对业务的总体 风险水平进行分析评估； 3、对中心及其工作人员的经营管理和执业行为的合规 性、相关内控制度及业务流程的执行情况进行审查、监督 和检查； 4、履行合规审查、合规咨询、监督检查、培训教育等 合规支持和合规控制职责； 5、负责对中心的业务开展及合同内容的合法性、约定 权利义务的对等性、条款的完备性以及是否存在重大缺陷 或显失公平等法律事项进行审核； 6、对已获准的合同及业务提供相应的法律服务； 7、管理中心的诉讼案件； 8、配合中心各部门妥善解决各类风险隐患； 9、配合中心各部门开展专项法律培训，防范法律风 险。 （三）各业务管理部门负责本部门各项业务风险的事 前、事中和事后监控的具体工作，对于日常业务经营过程 中实际发生、发现和潜在的风险事项负责及时处理。 第三章 经营风险防控 第六条 中心企业挂牌业务、股权类融资业务、债券类融 资业务、股权登记托管业务、中介服务业务等相关业务应在 国家法律法规框架内规范运行，严格遵守政府监管部门和中 心业务规则要求，严防发生违规风险。 第七条