募集资金使用管理制度.PDFVIP

募集资金使用管理制度 任子行网络技术股份有限公司 2017 年8 月 任子行网络技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条为了规范任子行网络技术股份公司（下称“公司”）募集资金的管理 和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件和 公司章程的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行 权证以及非公开发行股票向投资者募集用于特定用途的资金。 第三条公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用 途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用 途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。 第四条公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度的有效 实施，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实 施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 第五条公司应根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露 义务。 第六条违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭 受损失的，相关责任人员应承担民事赔偿责任。 第七条上市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明 书或者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第八条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告，并按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划， 组织募集资金的使用工作。 第九条公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在 年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第十条保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资金管理 事项履行保荐职责。 第二章 募集资金专户存储 第十一条 募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。公 司设立专用账户（下称“专户”）事宜由公司董事会批准，并在公司申请公开募 集资金时，将该账户的设立情况及材料报相关监管部门备案。对于专户派生且接 受同样监管的定期存款账户，董事会可授权公司管理层批准设立。 第十二条 募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放 非募集资金或者用作其他用途。除募集资金专用账户和该账户派生且接受同样监 管的定期存款账户外，公司不得将募集的资金存放于其他银行账户（包括但不限 于基本账户、其他专用账户、临时在账户）；公司亦不得将生产经营资金、银行 借款等其他资金存储于募集资金专用账户。 第十三条 募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设 置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数。如公司因募集资金投资项 目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券交易所提交书 面申请并征得深圳证券交易所同意。 第十四条 公司应当在募集资金到账后一个月以内与保荐人、存放募集资金 的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （二）公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1000 万 元或募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）保荐机构每季度对公司