2018年度保荐工作总结报告.PDFVIP

中国银河证券股份有限公司 关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2018年度保荐工作总结报告 保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯莱英 保荐代表人姓名：王大勇 联系电话：010- 保荐代表人姓名：欧阳祖军 联系电话：021 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2 ）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） （2 ）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 1 次 （2 ）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是 致 4 、公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 1 次 （2 ）列席公司董事会次数 2 次 （3 ）列席公司监事会次数 2 次 5、现场检查情况 （1）现场检查次数 1 次 （2 ）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3 ）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6、发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 8 （2 ）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 1 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 无 （2 ）报告事项的主要内容 不适用 （3 ）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2 ）关注事项的主要内容