合规管理岗位人员专项培训.pptVIP

合规政策开发 1、制定依据：《证券公司合规管理试行规定》第十五条：法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。 2、基本概念： （1）合规政策主要指： （一）法律、法规、规章及其他规范性文件； （二）行业规范和自律规则； （三）行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则； （四）证券行业的制度创新； （五）证券行业合规管理的经验总结和案例分析； （六）其它合规政策内容。（第二条） （2）合规政策开发：是指公司应持续关注合规政策的最新发展和变化，正确理解合规政策的规定及其精神，及时、准确把握合规政策对公司经营的影响，合理设计、不断完善公司的合规管理制度和程序，并落实到业务经营过程中。 4、与合规管理岗位人员有关的主要条款： 第九条：公司员工应当主动学习、获取和完全理解与履行职责有关的所有合规政策，并遵照执行。 合规管理岗位人员应及时获取，并督促员工学习、和完全理解与履行职责有关的所有合规政策，并遵照执行。 合规审查暂行办法 1、制定依据：《证券公司合规管理试行规定》第十二条：合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。 证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明