山西辖区期货经营机构备案事项办事指南.docVIP

PAGE 山西辖区期货经营机构备案事项办事指南 TOC \o 1-3 \t 样式2,1 \h 25082 一、辖区期货公司变更公司形式备案 1 19776 二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资备案 2 9458 三、辖区期货公司变更5%以上股权，但不涉及新增持有5%以上股权的股东，且控股股东、第一大股东未发生变化（包括注册资本发生或未发生变更两种情形）备案 3 24253 四、辖区期货公司变更5％以下股权的备案 5 1639 五、辖区期货公司变更辖区内分支机构营业场所备案 6 2363 六、辖区期货公司变更辖区内分支机构负责人备案 8 29670 七、辖区期货公司开立、变更或者撤销保证金账户备案 9 670 八、辖区期货营业部内控制度备案 9 14457 九、辖区期货公司信息公示管理制度备案 10 14936 十、辖区期货经营机构客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度备案 11 32467 十一、辖区期货营业部开业备案 11 13536 十二、辖区期货公司总部不承担经营职能的备案 11 747 十三、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的备案 12 6178 十四、证券营业部为期货公司提供中间介绍业务的备案 13 十五、期货经营机构报送例行风险监管报表 14 PAGE PAGE 1 PAGE 1 一、辖区期货公司变更公司形式备案 （一）备案依据 《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函[2012]411号） （二）备案条件和时限 期货公司变更公司形式的，应向公司登记机关申请变更登记，自完成公司变更登记手续之日起10个工作日内，持公司登记机关出具的准予变更登记文件、《企业法人营业执照》、《验资报告》向中国证监会申请换领《经营期货业务许可证》，并应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内，向山西证监局报告。 （三）备案材料 1.关于变更公司形式情况的报告； 2.变更公司形式的有关文件。包括期货公司股东会关于变更公司形式的决议；发起人基本情况、发起人协议、创立大会文件；公司改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件； 3.变更公司形式后的有关情况。包括公司登记机关出具的准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件、《经营期货业务许可证》副本复印件、修改后的期货公司章程或者公司章程修正案；期货公司变更公司形式后的名称、住所、组织机构等情况简介；期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简介；经工商登记的期货公司股东名册、变更后期货公司股东股权背景情况图，股东之间关联关系及一致行动人关系的说明； 4.中国证监会规定的其他事项。 二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资备案 （一）备案依据 《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函[2012]411号） （二）备案条件和时限 期货公司发生上述情形的注册资本变更，应当依法办理验资手续和工商变更登记手续，并于取得变更后的《企业法人营业执照》之日起10个工作日内持《企业法人营业执照》、准予变更登记文件、《验资报告》向中国证监会申请换领《经营期货业务许可证》，并应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内，向山西证监局报告。 （三）备案材料 1.关于变更注册资本情况的报告； 2.变更注册资本的有关文件。包括期货公司股东会关于变更注册资本的决议；有关股东的股东会、董事会或者其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件；增（减）资协议或合同； 3.增（减）资股东的背景材料。包括企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件；《期货公司股东基本情况表》；期货公司股东之间关联关系及一致行动人关系的说明；变更后期货公司股东股权背景情况图； 4.变更注册资本后的有关文件。包括《验资报告》、准予变更登记文件、期货公司章程原件、期货公司《企业法人营业执照》副本复印件、《经营期货业务许可证》副本复印件； 5.中国证监会规定的其他材料。 三、辖区期货公司变更5%以上股权，但不涉及新增持有5%以上股权的股东，且控股股东、第一大股东未发生变化（包括注册资本发生或未发生变更两种情形）备案 （一）备案依据 《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函[2012]411号） （二）备案条件和时限 期货公司发生上述情形的股权变更，应当依法办理验