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银行间债券市场评级机构 备案资料 联合资信评估有限公司 China Lianhe Credit Rating Co., LTD. 银行间债券市场评级机构备案材料 目 录 一、联合资信评估有限公司简介……………………………………………(3) 二、联合资信评估有限公司董事会、高层管理人员、信用评级委员会、 项目经理名单和简历……………………………………………………(8) 三、联合资信评估有限公司主要信用评级业务规范………………………(14) 四、联合资信评估有限公司信用评级工作程序和工作流程………………(34) 五、联合资信评估有限公司对信用等级的划分、标示和含义定义………(37) 六、联合资信评估有限公司信用评级方法摘要（以企业短期融资券为例）(39) 2 银行间债券市场评级机构备案材料 联合资信评估有限公司简介 一、基本情况 联合资信评估有限公司（简称“联合资信”）是一家全国性专业信用评级机 构，注册资本3000万元。 联合资信目前的业务领域主要包括：信用评级，信用风险研究。 联合资信目前拥有专职信用分析员211人。公司总部专职信用分析员30人， 其中博士4人，占人员总数的13.33%；硕士20人，占人员总数的66.67 ％；部分高 级分析员有11-13年的从业经验，有与国际著名评级机构开展业务交流、共同开 展评级项目的经历。 联合资信成立了以北京大学光华管理学院张维迎教授为主任，由我国经济、 金融、基础产业等领域的部分专家组成的专家委员会，指导信用评级的理论研究 和信用评级工作。 联合资信的宗旨是为投资者提供独立、客观、公正的信用评级结果，最终成 为我国最具权威和影响力的信用评级机构，为发展我国信用评级事业做出贡献。 联合资信目前已在上海、天津、重庆、福建、海南、辽宁、黑龙江、陕西、 山西、山东、湖南、河南、四川、广西、甘肃、宁夏、江苏、云南、吉林、广东、 湖北、河北、安徽、青岛、深圳、贵州等地设立了分支机构。 二、主要业务资质及市场占有率 （一）业务资质 1、是中国人民银行银发（1997）547号文认可的9家企业债券信用评级机构 之一； 2、是中国人民银行认可的5家银行间债券市场评级机构之一； 3、是国家发展和改革委员会“发改财金（2003）1179号”文认可的5家企业 债券信用评级机构之一； 4、是中国保险监督管理委员会“保监发（2003）92号”文认可的5家企业债 券信用评级机构之一； 5、具有上海、天津、山东、福建、海南、山西、四川、湖北、江苏、陕西 等地人行认可的借款企业或担保机构信用评级资格； 6、是国家发展和改革委员会认定的9家国家级中小企业信用体系建设试点评 3 银行间债券市场评级机构备案材料 级机构之一； 7、是北京市政府和中关村科技园区管委会认可的6家中关村科技园区企业信 用制度试点合作单位之一； 8、是国家发展和改革委员会认可的2家开展信用担保机构信用评级业务的机 构之一。 （二）市场占有率 1、是近几年全国3家主要承担企业债券信用评级的评级机构之一。 2001年、2002年、2003年和2004年，按企业债券实际批准发行计划并已完成 评级的家数，联合资信评估有限公司的企业债券信用评级市场占有率见下表： 联合资信企业债券信用评级业务市场占有率 时