国家科技评估中心.PDF

国家科技评估中心 2017 年3 月 1 前 言 受国家自然科学基金委员会委托，国家科技评估中心作为第三方 机构承担了2016 年度国家自然科学基金的绩效评价工作，绩效评价 对象为面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目。 遵循独立、科学、规范的原则，国家科技评估中心对各类绩效信 息进行了综合交叉分析，邀请 19 位专家分别对三类项目的年度绩效 打分，形成专家组意见。基于绩效信息分析和专家组意见，国家科技 评估中心独立开展评价，并征求了国家自然科学基金委员会的意见， 按照财政部关于绩效评价报告的内容和格式要求，形成本报告。 2 目 录 一、项目概况 4 （一）基本情况4 （二）2016 年度绩效目标设定情况 8 二、绩效评价工作情况 13 （一）绩效评价目的 13 （二）绩效评价原则、指标体系与评价方法 13 （三）绩效评价工作过程 20 三、绩效评价指标分析 21 （一）资金情况分析 21 （二）实施情况分析 23 （三）绩效情况分析 26 四、综合评价情况及评价结论 34 3 一、项目概况 （一）基本情况 国家自然科学基金（简称“科学基金”）自1986 年正式设立，管 理机构为国家自然科学基金委员会（简称“自然科学基金委”）。科学 基金是我国基础研究的主要资助渠道之一，是国家创新体系的重要组 成部分。经过30 年发展，形成了 17 个项目类型构成的资助格局。 2016 年度科学基金的财政拨款为248.72 亿元，继续保持增长， 如图1.1 所示。 2487197 2222776.81 单位：万元 1940284 1700000 1616241 1404342.76 1038109 642697 535851 362014 433096 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 年 图1.1 科学基金历年财政拨款情况（2006-2016 年） 本年度科学基金新批准资助各类项目达到41184 项，资助经费为 268.03 亿元，其中直接费用227.06 亿元、间接费用40.97 亿元。 1.面上项目 面上项目是科学基金最早设立的项目类型，资助自由探索性科学 研究，资助项目数量多，学科领域覆盖面广。《国家自然科学基金面 上项目管理办法》规定，“面上项目支持科学技术人员在国家自然科 4 学基金资助范围内自主选题，开展创新性的科学研究，促进各学科均 衡、协调和可持续发展。” 面上项目是科学基金资助数量最多的项目类型。单个面上项目的 执行期为4 年。2016 年度在研面上项目64794 项，占科学基金各类 在研项目总量（约13 万项）的近50%。2016 年新批准资助16934 项， 直接费用101.7527